洞察|內控不嚴，方正證券員工再遭處罰！去年業績大漲，但年報存疑遭上交所九問！

近日，中國證監會浙江證監局發佈了一則處罰，方正證券紹興勝利東路證券營業部原負責人違規遭罰。

據浙江證監局公開的決定書顯示，經查，倪偉英在擔任方正證券股份有限公司紹興勝利東路證券營業部負責人期間，存在私自違規為客户的融資活動提供介紹或者其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條的有關規定。因此根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定，浙江證監局決定依法其採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求其應當在2020年5月29日前提交書面報告。

據中國證券業協會官網從業人員基本信息公示顯示，倪偉英自2004年3月24日在方正證券從事一般證券業務，目前已於2020年5月28日離職註銷。

值得注意的是，這已非今年來方正證券首次因員工收到罰單，年初方正證券還曾因分析師郭麗麗在微信羣中違規發佈了一份研報而 “躺槍”，內控方面或存隱憂。

一季度淨利大幅下滑35.53%

據方正證券官網顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，2011年於上海證券交易所上市。截至2019年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產1365.95億元，淨資產394.80億元。下設子公司7家，分公司25家，證券營業部338家，期貨分支機構36家。

據天眼查顯示，方正證券排名前三的股東分別為北大方正集團有限公司，持股比例27.75%;北京政泉控股有限公司，持股比例21.86%；香港中央結算有限公司，持股比例17.79%。

方正證券現任董事長為施華，生於1972年1月。2018年9月經湖南監管局批覆正式擔任方正證券董事長。

方正證券董事長施華

現任總裁為何亞剛，生於1964年5月,2003年進入方正證券，曾任方正證券總裁助理、副總裁、子公司董事長、執委會委員等多職，2015年7月起任方正證券總裁一職。

方正證券總裁何亞剛

另據4月24日方正證券披露的一季報顯示，2020年一季度方正證券實現營業收入19.36億元，同比增長4.92%；但淨利潤卻僅實現3.79億元，同比下降35.53%。

去年業績大漲 但年報存疑遭上交所九問

值得注意的是，4月24日，與一季度報一同發佈的還有方正證券2019年年報。年報顯示，2019年方正證券實現營業收入65.95億元，同比增長15.24%；淨利潤10.08億元，同比大幅增長52.35%。但在淨利潤大幅增長的同時，2019年方正證券壞賬損失4.51億元，可供出售金融資產減值損失2056.64萬元，公司信用減值損失為4.69億元。

另外方正證券還因年報存在問題成為2020年首個因年報遭到交易所問詢的上市券商。

5月30日，方正證券發佈了一則公告，公告中稱於2020年5月29日收到上海證券交易所下發的《關於方正證券股份有限公司2019年年度報告的信息披露監管問詢函》，方正證券成為2020首家因年報被問詢的上市券商。

據上證公函0613號顯示，上交所對方正證券共提出九大問題，要求方正證券對2019年四季度經營業績大幅虧損、控股子公司持續虧損、信用業務、資產業務、自營業務、關聯方相關業務以及拆入資金進行説明。

6月5日，方正證券就九大問題一一回應。據方正證券發佈的公告稱，2019年四季度虧損原因有三：一、控股子公司由於業務轉型及業務團隊變化，逐步暫停現貨貿易業務，2019年第四季度的現貨貿易收入為0元；二、受資管產品持有的債券違約而調整產品估值減少對應業績報酬，以及一年期專項資產管理計劃到期清算導致規模下降影響；三、中國證券金融股份有限公司專户產品2019年第四季度分紅款較2018年第四季度減少。

對於香港子公司方正香港金控和方正富邦基金持續虧損，方正證券在公告中稱，因業務收入較少，但人才隊伍建設和信息系統建設投入較大，導致連續虧損。

同時，2019年，方正證券還踩了三隻股票質押的地雷，減值計提合計4.31億元；自營業務則是因自營支出增長導致利潤下滑；資管規模下降以及自有資金投資虧損導致公司資管收入下滑。

對於是否存在控股股東及其關聯方非經營性資金佔用的情形，方正證券的回答是否定的，表示未有資金流向方正集團，未向方正集團及其關聯方提供融資及擔保。