千億券商再現合規漏洞 海通證券被證監會立案調查

9月8日晚間，海通證券公告，因公司在開展西南藥業股份有限公司(現奧瑞德光電股份有限公司)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司進行立案並調查相關情況。

資料顯示，光電股份前身為西南藥業，在2015年6月，奧瑞德光電股份有限公司借殼西南藥業上市，隨後更名為現在名稱。

近期海通證券股價一路上行，截至8日收盤，報13.67元/股，目前總市值1786億，較4月底低點上漲幅度達30%以上。

半年報顯示，海通證券今年上半年營業收入為234.71億元，較上年同期上升31.95%；歸母淨利潤81.70億元，較上年同期上升49%。

值得注意的是，今年以來海通證券多次因為業務違規吃到監管罰單。

在中報發佈之前，因北特科技的關聯交易，牽扯出海通證券五位保薦負責人的履職問題，海通證券於8月24日一度收到上海證監局下發的五份罰單。

經證監局查明，在北特科技2015年非公開發行過程中，海通證券兩名保代鄭瑜、趙春奎未勤勉盡責充分履行審慎的核查程序，未發現2017年北特科技存在關聯方非經營性資金佔用及未按規定履行信息披露義務的情況。

此外，王睿潔等另外三人作為北特科技2018年發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金獨立財務顧問主辦人，在從事北特科技併購重組財務顧問業務及2018年、2019年履行持續督導工作期間，均未發現北特科技存在關聯方非經營性資金佔用及未按規定履行信息披露義務的情況，未發現北特科技向參與認購的公司董事、總經理靳曉堂提供財務資助的情況。

截至目前，海通證券保薦人共有315位，其中違反自律規則的保薦人共14人。而中金公司擁有保薦人376人，其中僅有4人違反自律規則。

或因合規問題，在第二批基金投顧業務試點資格上，海通證券遲遲沒有消息，原董事、合規與風險管理委員會主任委員和總經理瞿秋平也在9月2日因工作變動原因卸任。根據海通證券公眾號最新消息顯示，原上海市地方金融監督管理局副局長李軍已經被任命為中共海通證券股份有限公司委員會副書記，並提名為海通證券股份有限公司總經理人選。