營業部負責人任職未及時備案 銀河期貨遭監管出具警示函

日前，黑龍江證監局公佈了一則行政監管措施決定書，銀河期貨因相關違規遭出具警示函。

據決定書〔2022〕7號顯示，經查，銀河期貨於2022年3月23日作出哈爾濱營業部負責人任職決定，於2022年4月12日向黑龍江證監局備案。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二十四條第二款規定。

因此依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第二十條第二款、第四十三條第二項規定，黑龍江證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

據《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條規定，期貨公司變更分支機構負責人或者營業場所的應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告。一百零九條規定，期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

官網顯示，銀河期貨成立於1995年，註冊資本45億元，目前下設47家分支機構，經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售等。

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