因研報業務存在違規 浙商證券及責任人遭監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月25日，浙江證監局發佈公告表示，經查，浙商證券發佈證券研究報告業務存在以下問題：對證券分析師服務客户、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足；研究報告質量控制和合規審查不到位；個別研究報告製作不審慎，未能保證信息來源合規。

綜上，上述情形違反多項規定，因此浙江證監局決定對浙商證券採取出具警示函的行政監管措施。

同時，浙江證監局指出，傅嘉成作為該證券研究報告的參與制作人員，對上述問題負有責任，故對其採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

此外，陳煜、史凡可作為該證券研究報告署名分析師，對上述問題負有責任，二者均被浙江證監局採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。