存在多項違法行為 普泰基金及其實控人陳舒揚受罰

北京商報訊（記者 孟凡霞 劉宇陽）12月24日，吉林證監局發佈對吉林省普泰股權投資基金管理有限責任公司（以下簡稱“普泰基金”）的行政處罰決定書。

決定書內容顯示，經查明，普泰基金存在未按規定辦理基金備案手續；向合格投資者之外的個人募集資金，管理的單隻私募基金的投資者人數超過法律規定的特定數量；向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違法事實。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，吉林證監局決定普泰基金責令改正，給予警告，並處三萬元罰款。

值得一提的是，由於公司存在上述違法行為，時任普泰基金法定代表人、實際控制人的陳舒揚，也在12月24日收到吉林證監局下發的市場禁入決定書。

決定書指出，對普泰基金的違法行為，陳舒揚是直接負責的主管人員，決定對陳舒揚採取十年證券市場禁入措施。自宣佈決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。