一私募包攬博眾精工前十大流通股東，被疑“坐莊”，曾兩次違規舉牌被罰
近日，科創板上市公司博眾精工（688097.SH）被曝出前十大流通股東皆為一傢俬募旗下產品，均屬上海南土資產管理有限公司（以下簡稱“南土資產”）。
值得注意的是，南土資產曾兩次違規舉牌被罰。有市場聲音指出，同一家私募包攬個股十大流通股東席位的情況，在A股中十分罕見。此種行為是否合規？南土資產是否能操縱博眾精工的股價？是否涉嫌“坐莊”？
針對上述質疑，6月8日，紅星資本局致電南土資產詢問相關事宜，截至發稿，暫未獲得回覆。隨後紅星資本局致電博眾精工，對方工作人員表示，已關注到此則消息，待詢問公司後再作回覆。
前十大流通股東席位被一家包攬
是押注還是坐莊？
不久前，科創板上市公司博眾精工發佈了一季報，卻因為前十大流通股東是同一家私募引起了市場爭議。
紅星資本局注意到，截至一季度末，博眾精工前十大流通股東均為南土資產旗下私募產品，合計持有1357.58萬股，佔無限售流通股比例達34.85%。
其中，持股博眾精工最多的產品——南土資產誠品十五號私募證券投資基金，截至一季度末，持有261萬股，佔流通股比例為6.67%。值得注意的是，這支基金的走勢與博眾精工股價走勢十分相似。其餘9個南土資產產品分別持有博眾精工2%~5%不等的流通股。
有市場聲音指出，同一家私募包攬個股十大流通股東席位的情況，在A股中十分罕見。也引起了市場對博眾精工和南土資產的質疑：此種行為是否合規？南土資產是否能操縱博眾精工的股價？是不是涉嫌“坐莊”？
針對上述質疑，6月8日，紅星資本局致電南土資產詢問相關事宜，截至發稿，暫未獲得回覆。隨後紅星資本局致電博眾精工，對方工作人員表示，已關注到此則消息，待詢問公司後再作回覆。
紅星資本局注意到，2021年5月，博眾精工登陸科創板，剛上市不久南土資產旗下產品就已經“入場”。
博眾精工最初的IPO配售中，沒有南土資產的身影。但博眾精工半年報顯示，南土資產有6只基金位列前十大流通股東，合計持股675.45萬股。在2021年三季度期間，南土資產還增持了180萬股。到了2021年4季度，南土資產旗下又有4只基金入場，此時就已經包攬了博眾精工前十大流通股股東席位。
自2021年5月12日上市後，博眾精工股價從23.49元/股一路上漲，同年9月18日盤中創出新高，達57.19元/股，漲幅達131.38%。
但隨後，博眾精工股價開始震盪下跌，今年4月25日盤中創出新低19.90元/股。截至發稿，報31.16元/股，自最高點股價跌去42.58%。從南土資產入場的時間點來看，或許部分產品尚在虧損狀態。
據上海證券報報道，南土資產表示，公司目前持有博眾精工的股份佔總股本的比例未超過舉牌線，不存在應披露未披露的事項，具體持倉數據根據合規要求不方便對外披露。另外，公司進行組合投資，並非“押注”單一股票，買入行為是通過深度調研和產業鏈研究作出的決策。
證券投資基金運作管理辦法第三十一條規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產淨值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定等。
雖然南土資產目前在博眾精工的持股約佔其總股本的3.37％，尚未構成舉牌。但也有市場聲音指出，南土資產此舉，是否有違規舉牌被罰的風險？
南土資產究竟什麼來頭？
此前兩次違規舉牌被罰
南土資產到底什麼來頭？
公司官網顯示，南土資產成立於2015年，於當年登記為私募基金管理人，現為中國證券投資基金業協會觀察會員, 具備三方投資建議資格。紅星資本局在私募排排網搜索發現，南土資產管理規模20-50億元，當前有35個基金產品。
據南土資產介紹，其創始人為吳剛，是復旦大學金融學碩士，有着17年證券從業經驗。劉小昊為副總經理、投資經理，吳飛為投資經理。基金業協會官網的登記信息顯示，吳剛曾就職於中海基金。
但天眼查APP顯示，南土資產的實控人名叫吳曉寧，持股100%。據界面新聞報道，其曾是鹽城市婦聯實驗幼兒園的教師，江恆閥業有限公司總經理助理。一直到2015年，吳曉寧都未與金融市場產生關聯。
從私募排排網也可以看到，今年以來，南土資產旗下基金產品的收益率並不樂觀。截至2022年6月2日，其旗下的五色土一期、南土資產沃土八號、南土資產誠品十六號等，今年以來的收益率分別為-49.82%、-42.12%、-41.95%。
值得注意的是，南土資產曾兩次違規舉牌被罰，一次是星雲股份（300648.SZ），另一次是世華科技（688093.SH）。南土資產兩次都觸及舉牌未停止交易，且未披露權益變動報告書，在2021年9月、11月先後受到福建證監局和江蘇證監局的處罰。
紅星資本局發現，南土資產違規舉牌的世華科技，與博眾精工存在一定聯繫。兩家上市公司均位於蘇州市吳江經濟技術開發區，相隔4公里。另據吳江開發區微信公眾號，博眾精工的實控人、董事長呂紹林，世華科技實控人、董事長顧正青，同為吳江經濟技術開發區商會第三屆理事會副會長。
紅星新聞記者 俞瑤 強亞銑 實習生 湯健
編輯 陶玥陽
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