實控人違規從事投資活動 兩傢俬募機構被暫停受理產品備案3個月

北京商報訊(記者 孟凡霞 李海媛)1月15日,中基協發佈兩則紀律處分決定書,宣佈暫停受理兩傢俬募機構的私募基金備案3個月。

據悉,胡曉麒作為上海樸道投資有限公司(以下簡稱“樸道投資”)以及上海樸道瑞富投資管理中心(有限合夥)(以下簡稱“樸道瑞富”)的實際控制人,以個人名義彙集數名投資者的資金從事二級市場投資活動,從2015年9月11日起使用胡曉麒本人賬户進行二級市場投資,於2016年8月8日至10月31日將資金全部轉入其他人賬户,使用其他人賬户進行二級市場投資。上述行為均違反樸道投資及樸道瑞富的相關內部管理制度。

公告還指出,由於上述情形顯示樸道投資及樸道瑞富的內部控制制度未能有效執行,並違反相關規定,因此,中基協決定暫停受理樸道投資及樸道瑞富私募基金備案3個月。

中基協官網顯示,樸道投資成立於2011年1月,註冊資本為3000萬元。樸道瑞富成立於2014年1月,註冊資本為1000萬元。

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