華西證券自營賬户上IPO配售對象限制名單

中國經濟網北京7月14日訊 昨日，中國證券業協會網站發佈的首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2022年第5號）顯示，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《註冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》的有關規定，中國證券業協會決定對在科創板“三一重能”等新股發行項目網下申購過程中，存在違反《註冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定的股票配售對象列入限制名單（詳見附件）。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。

該名單共計14個配售對象被列入限制名單，華西證券股份有限公司自營賬户在列，限制開始日期為2022年7月14日，截止日期為2023年1月13日。

《註冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定：網下投資者所管理的配售對象在科創板、創業板首發股票網下報價後，不得存在下列行為：

（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；

（二）獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金；

（三）網上網下同時申購；

（四）獲配後未恪守限售期等相關承諾；

（五）其他影響發行秩序的情形。