假億萬富翁用股票詐騙！美國證監會罕見“同意和解” 願交出鉅額非法利潤

FX168財經報社(香港)訊 美國法庭文件顯示，美國證監會(SEC)已同意和解針對假億萬富翁大衞·費拉羅民事訴訟，該男子被指控犯有惡意股票拋售計劃與欺詐。他協助第二名被告、前聯邦逃犯賈斯汀·科斯特洛獲利80萬美元。

據CNBC報道，週五提交的法庭文件顯示，美國證監會已同意和解針對費拉羅(David Ferraro)的民事訴訟。他被指控使用他多產的推特賬户協助科斯特洛(Justin Costello)進行股票計劃。美國證監會表示，據稱兩人在這些努力中獲得鉅額非法利潤。

(來源:CNBC)

42歲的科斯特洛在美國證券交易委員會的民事訴訟，以及相關的聯邦刑事起訴中被指控冒充億萬富翁、哈佛MBA和兩次受傷的伊拉克特種部隊退伍軍人，以騙取投資者和其他人近3500萬美元。

而44歲的弗吉尼亞州拉德福德居民費拉羅在針對科斯特洛的刑事案件中沒有受到指控，這與美國證交會幾周前在華盛頓州西區的美國地方法院提起的訴訟一樣。

但起訴書指的是科斯特洛身份不明、未被起訴的同謀，他的姓名與費拉羅的姓名首字母相同，其舉措與美國證監會指控的行為相同。

費拉羅同意在不承認或否認指控的情況下解決美國證監會的案件，但法官仍然需要簽署美國證券交易委員會提議的結案協議。值得關注的是，這項協議不適用於賈斯汀。

該交易將永久禁止費拉羅參與任何低價股發行。

判決還稱，法官將確定被指控違反美國《證券法》和《交易法》的費拉羅，從其計劃中交出任何不義之財，以及所有民事處罰是否合適。

美國證監會發言人告訴CNBC：“除了公開文件外，我們沒有任何評論。”

費拉羅的律師、佛羅里達州博卡拉頓的傑弗裏·考克斯拒絕就判決動議發表評論，並指出法官尚未簽署該動議。考克斯還拒絕透露，費拉羅是否曾與聯邦檢察官在科斯特洛的案件中合作，後者已不認罪。

本月早些時候，科斯特洛在聖地亞哥郊外的一個偏遠地區被聯邦調查局特警隊逮捕，此前他未能按照他的同意接受證券和電匯欺詐指控。檢察官説，他攜帶了數萬美元的美國和墨西哥貨幣、偽造的身份證、金條以及多張銀行卡和支票簿。

他被勒令不得保釋候審，並被命令送往華盛頓州。

美國證監會的投訴稱，科斯特洛在2019年年中會見費拉羅，當時費拉羅是科斯特洛公司，也就是公開交易的GRN控股公司投資者，並一直在各種投資者留言板上發佈有關該公司的信息。

費拉羅是推特的常客，其用户名為computebux，擁有超過10000名關注者。美國證監會稱，從2019至2020年年中，費拉羅發佈的近13000條推文中，近90%都提到特定的股票。

“在每個股票促銷計劃中，費拉羅都向其推特追隨者和公眾推薦他和/或科斯特洛擁有的一分錢股票，”美國證券交易委員會的投訴稱。

投訴稱，費拉羅明白他的推文會導致股價上漲。“在他的促銷推文中，費拉羅沒有透露他和/或科斯特洛打算將他們自己持有的這些股票出售給費拉羅的推文幫助創造的膨脹市場。費拉羅也沒有透露科斯特洛已同意，向費拉羅支付科斯特洛從某些股票促銷計劃中獲得的部分利潤，”美國證券交易委員會稱。

該計劃推廣的股票包括Canal Capital Corp.、Foothills Exploration、REM睡眠控股、Clancy Systems International，以及兩家合併的公司Hempstract和Riverdale Oil and Gas Corp。

“通過這些所謂的計劃，科斯特洛和費拉羅共獲得了大約792000美元的非法交易利潤，”美國證監會在本月早些時候的新聞稿中表示。

訴狀稱，2019年和2020年費拉羅分別從事涉及低價股Powerdyne International和South Beach Spirits的股票促銷計劃。