罕見！朱雀、陝煤聯手“操盤”，金達萊十大流通股東竟被佔八席
剛登陸資本市場半年，科創板公司金達萊竟遭朱雀旗下8只產品抱團，8只基金產品中公募和私募基摻雜，極為罕見。值得一提的是，位於流通股榜首的是一隻與陝西煤業合作成立的資管計劃。事實上，歷經艱辛完成“私轉公”的朱雀基金與陝西煤業多次，同時進入一家上市公司“前十大”的情況屢見不鮮。
3月3日，金達萊發佈的2020年報顯示，截至2020年底，公司前十大流通股東中有八席是朱雀基金旗下產品，合計持有金達萊1541.56萬股，佔流通股總比例24.16%。
在抱團崩潰聲浪漸響時，朱雀基金以一己之力抱團一家總市值不足百億的公司——且公司解禁指日可待，這樣的操作不禁令人頓生狐疑！
觀察發現，前述朱雀“聯軍”中有4只公募產品，而另外4只為私募。其中，位居十大流通股東榜首的“朱雀基金-陝西煤業股份有限公司-陝煤朱雀新經濟產業單一資產管理計劃”為陝煤向朱雀定製的私募資管專户。而陝西煤業資金與朱雀的屢番聯動，早已為資本市場所熟知。
此外，金達萊的上市前股東中，由朱雀成立作為GP三隻有限合夥型PE也埋伏其中，其合計持有金達萊股票185.2萬股。前述PE疑似分別為朱雀為招商財富，長安財富，陸浦財富三家財富管理平台定製的上市項目產品。
而從行情上來看，金達萊曾在今年2月刷新27.27元新低，其僅略高於公司發行價25.84元。截止3月4日，金達萊收盤價為34.38元，其較發行價高出33%。
朱雀公私募聯動加持金達萊，進駐產品數量或多達11只
為人熟知的是，朱雀基金由知名私募轉型成公募基金。朱雀基金的前身是朱雀投資，一家業內頗有聲望的百億級私募，而目前，朱雀基金的大股東是朱雀投資，朱雀投資佔股65%。另外，朱雀投資的控人李華輪和朱雀基金原董事長、現任總經理梁躍軍都曾任職於西部證券，西部證券的大股東為陝西國資委。與此同時，陝西國資委是陝西煤業的大股東，可謂淵源頗深。
具體來看，朱雀基金旗下4只公募基金產品即“朱雀產業臻選混合型證券投資基金”、“朱雀企業優選股票型證券投資基金”、“朱雀匠心一年持有期混合型證券投資基金”、“朱雀企業優勝股票型證券投資基金”，共計持股699.1萬股，其佔流通股比例為10.95%。
此外，旗下4只私募產品包括“朱雀基金-陝西煤業股份有限公司-陝煤朱雀新經濟產業單一資產管理計劃”、“華潤深國投信託有限公司-朱雀合夥專項證券投資集合資金信託計劃”、“中信信託有限責任公司-朱雀9期”、“朱雀基金-招商銀行-朱雀穩益集合資產管理計劃”，共計持股842.46萬股，佔流通股比例為13.21%。
朱雀瘋狂加持金達萊，意欲何為?
根據招股信息，朱雀實則已經在更早的時間進入金達萊。其中上海朱雀甲子投資中心（有限合夥）、上海朱雀資產管理有限公司-上海朱雀癸酉投資中心（有限合夥）和上海朱雀資產管理有限公司-上海朱雀壬申投資中心（有限合夥）同為上海朱雀資產管理有限公司所管理的基金，其分別持有公司30.5萬股、30.4萬股和 124.3萬股，佔發行人總股本的比例分別為 0.1473%、0.1469%和0.6005%。
據悉，三隻私募有限合夥成立時間均為2015年。根據企查查信息，上海朱雀甲子投資中心（有限合夥）的LP為陸浦財富管理(上海)有限公司和上海朱雀資產管理有限公司，上海朱雀癸酉投資中心（有限合夥）為長安基金旗下長安財富資產管理有限公司；上海朱雀壬申投資中心（有限合夥）中LP為招商基金子公司招商財富資產管理有限公司。
多番牽手陝煤實現公私募聯動
事實上，朱雀基金與陝西煤業合資成立私募基金產品，並且聯動朱雀旗下公募基金持倉進入上市公司的情況並非偶爾也不在少數。
2020年三季度末，“朱雀基金-西部信託·陝煤-朱雀新材料產業投資單一資金信託-陝煤朱雀新材料產業資產管理計劃”三季度開始進入鉑力特並一舉拿下第二大流通股之位，持有390萬股，其所佔流通股比例9.22%。
天天基金網顯示，朱雀旗下公募基金產品成立於2020年5月22日的“朱雀企業優勝A/C”，皆於2020年四季度開始持倉鉑力特。
另外，早在2020年一季度，“朱雀基金-西部信託·陝煤-朱雀新材料產業投資單一資金信託-陝煤朱雀新材料產業資產管理計劃”、“西部信託有限公司-西部信託·陝煤-朱雀產業投資單一資金信託”2只私募產品開始進入寶鈦股份，分別位居十大流通股第四和第七之位，而後在二季度悉數退出。
公募基金方面，朱雀旗下成立於2020年3月的“朱雀安鑫回報債券A/C”、成立於2019年12月的“朱雀產業智選混合A/C”以及成立於2019年6月的“朱雀產業臻選混合A/C”皆是於2020年二季度開始持倉寶鈦股份。
經過梳理，不難得出，朱雀旗下公募基金在持倉進入上市公司之前，朱雀基金與陝西煤業成立的私募基金產品基本上已經搶在公募基金之前進入上市公司之前持有該上市公司較多股份以躋身十大流通股東之列，同時也存在私募悉數退出公募基金便開始持倉進入的情況。
另外，令人猶慮的是，旗下公私募基金多番聯動持倉同一家上市公司，會不會對公募基金持有人不公平，因為顯然資管計劃的提升更高。
頗有淵源的朱雀基金與陝西煤業
合資成立私募基金產品與朱雀基金旗下公募基金持倉同一家上市公司外，陝西煤業還通過購入其公募基金產品實現對同一家上市公司的持股。
同是3日的消息，根據聯交所最新權益披露資料顯示，2月26日，贛鋒鋰業獲朱雀基金在場內以均價101.45港元/股增持308.22萬股，斥資3.13億港元。完成增持後，朱雀基金管理有最新持股數目為5599.66萬股，持股比例由22.03%上升至23.31%。
事實上，自2019年10月份，朱雀基金便開始陸續買入贛鋒鋰業股份。相關人士統計，截至2020年8月26日，朱雀基金已連續25次加倉贛鋒鋰業。根據香港聯交所資料顯示，截至上述時間，朱雀基金增持贛鋒鋰業後的持股數目約為5054.58萬股，持股比例為25.25%。不得不説，如此“兇悍”的增持操作也讓贛鋒鋰業股價一路走高。
在贛鋒鋰業第五屆董事會換屆提名中，當時的陝西煤業財務部副經理被提名為贛鋒鋰業的非執行董事。據悉，此人當時被朱雀基金所提名。隨後，陝西煤業董秘表示，公司此次投資行為僅系購買朱雀基金作為公募基金髮行的基金產品，屬於朱雀投資的自主投資行為。
值得一提的是，朱雀基金與陝西煤業之間似乎不僅僅是二級市場上的“互幫互助”，兩者其實淵源頗深。
我們都是知道，朱雀基金是由私募基金轉型成公募基金的，轉型前，其前身是朱雀投資。
朱雀股權成立於2007年7月，是一家百億級私募，業內頗具聲望。其實控人李華輪從西部證券離開之後，一手創辦了朱雀投資，並將其發展為壯大。值得注意的是，朱雀股權仍持有朱雀基金65%的股權。
2020年5月，朱雀基金董事長和總經理職位互換，原董事長梁躍軍降至總經理。調崗的原因是基金公司董事長不能擔任基金經理，梁躍軍轉任總經理後，將負責公司的經營管理，以及加大投研力度建設。
有意思的是，通過了解李華輪和梁躍軍的履歷，發現他們曾經都在西部證券任職。值得一體的是，西部證券和陝西煤業的大股東皆為陝西國資委。
除此之外，朱雀通過旗下基金產品持倉且增持過陝西煤業。據瞭解，2019年三季度，朱雀持有陝西煤業395.07萬股，四季度增持至585.23萬股，2020年一季度繼續增持至625.26萬股，佔總淨值3.07%。
與此同時，除了購買朱雀基金的基金產品、合資成立私募基金產品，海域朱雀成立合資公司。陝西煤業2019年財報數據顯示，陝西煤業旗下子公司西安朱雀壬辰投資合夥企業，大股東是陝西煤業持股99.998%，上海朱雀資產管理有限公司持股0.002%。