中國經濟網北京7月4日訊 證監會網站近日公佈了關於對孫麗霞採取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，上海證監局發現孫麗霞於2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐彙區宜山路證券營業部任職期間，存在替客户辦理證券認購的行為。
上述情形不符合《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2009]2號，經證監會公告[2020]20號修訂）第十二條第一項和第二十六條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第十條第二款的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第三十二條第一款的規定，上海證監局現決定對孫麗霞採取出具警示函的監督管理措施。
中證協網站顯示，孫麗霞於2010年12月31日在申萬宏源證券有限公司登記的執業崗位為證券投資諮詢(投資顧問)，目前的登記狀態為正常。
官網顯示，申萬宏源集團股份有限公司（000166.SZ）是中央匯金投資有限責任公司控股的投資控股集團，由原申銀萬國證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司於2015年1月合併而成。公司旗下包括申萬宏源證券、宏源匯智、宏源匯富、宏源期貨、申萬宏源產業投資、申萬宏源投資等子公司。
以下為原文：
關於對孫麗霞採取出具警示函措施的決定
孫麗霞女士：
經查，我局發現你於2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐彙區宜山路證券營業部任職期間，存在替客户辦理證券認購的行為。
上述情形不符合《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2009]2號，經證監會公告[2020]20號修訂）第十二條第一項和第二十六條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第十條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第三十二條第一款的規定，現決定對你採取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
2022年6月16日