連日來，中央紀委國家監委駐建行紀檢監察組指導甘肅等分行紀委對投行業務進行監督，範圍覆蓋所有投行業務板塊，聚焦監管重點，進一步查漏補缺，防範化解新興業務領域風險。
當前，金融行業改革、轉型、創新催生了種類繁多的新興業務和金融衍生產品。從近年來銀行業查處的違紀違法案件來看，新興業務領域案件時有發生，此類案件呈現出隱蔽性強、案情複雜、涉案金額大、查處難度高等特點，容易引發金融風險。針對上述問題，駐建行紀檢監察組結合實際，面向全行印發監督方案，部署開展新興業務領域監督。
明確監督重點，駐建行紀檢監察組督促資管、投行等部門摸清新興業務領域的風險底數。一方面，對存量問題業務逐一“排雷”，緊盯形成損失、涉及法律糾紛的業務，收費、投向、風險、產品等存在異常的業務，以及經營指標異常變化的機構，關注背後可能隱藏的利益輸送和腐敗問題。另一方面，對條線管理風險隱患進行排查，聚焦業務制度、業務管理、業務操作、系統功能等，評估關鍵崗位和關鍵業務環節管控的有效性，及時發現風險隱患。
駐建行紀檢監察組督促內控合規管理部門深入剖析相關新興業務案件風險，提升內控合規管理效能。督促提升內控合規管理的前瞻性，增強事前防控問題和事中發現問題能力。對業務部門的授權、規則、標準等重要環節開展檢查和評估，及時查找內控缺陷，督促從制度機制上進行根源性整改，切實防範崗位制衡失效等問題發生。
此外，針對業務部門風險排查和整改工作，該紀檢監察組認真梳理要點開展監督檢查，重點關注規模快速增長、行業過度集中等機構，從資金損失、異常行為、業務違規着手，深入查找問題。注重與金融科技、審計、合規部門形成監督合力，督促加強系統建設，促進新興業務線上辦理、線上管控，提升監督質效。（通訊員 範錚棟 張凱希）