中期協連發四則紀律懲戒 劍指兩家期貨公司、兩家風險管理公司員工在職違規

近日，中期協官網接連公佈了四則自律監管措施決定書，劍指國投安信風險管理公司、國泰君安(601211)風險管理公司、中輝期貨汕頭營業部以及盛達期貨相關員工在職期間違規行為。

具體來看，決定書顯示，國投安信風險管理公司原化工業務部負責人孫牧之以及國泰君安風險管理公司原農產品(000061)事業部業務經理董長海主要因違規交易問題被紀律懲戒。其中孫牧之因2021年在申萬智富從業期間，存在控制其他公司期貨賬户與其實際控制的唐某期貨賬户進行相互交易，從而牟取不正當利益的行為，因此被中期協給予“公開譴責”的紀律懲戒。董長海則因在國泰君安風險管理任職期間，使用公司賬户與他人實際控制的個人賬户相互交易向他人輸送不正當利益的行為被給予“訓誡”的紀律懲戒。

其餘兩人來看，其中林偉凱因在中輝期貨汕頭營業部從業期間，與中輝期貨某居間人結婚，違反了《中輝期貨有限公司居間業務管理制度》第二章第六條“本公司工作人員及其配偶不得成為本公司和其他期貨公司居間人”的規定。此外，林偉凱還任由其配偶繼續做公司居間人，並通過劃轉客户關係，將本應當屬於公司的利益轉移至個人名下，獲取不正當利益。 因此，中期協決定給予林偉凱“訓誡”的紀律懲戒。盛達期貨方面，原副總經理程龍雲因在盛達期貨工作期間存在以個人名義接受客户委託代理客户從事期貨交易和私下向客户收取客户款項的違規行為，被給予撤銷從業資格並在2年內拒絕受理從業資格申請的紀律懲戒。

據中期協官網相關信息查詢欄顯示，目前上述四人均已從相關公司離職，已無相關任職信息。

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