寧證期貨違規遭罰！2019年業績大漲，但兩年收四張罰單，內控或存嚴重隱憂

　　近日，中國證監會江蘇證監局發佈了一則關於對寧證期貨採取責令改正監管措施的決定書。

　　據行政監管措施決定書〔2020〕61號顯示，經查，寧證期貨未建立健全機制對居間人實施有效管理，反映出內控管理存在較大缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，江蘇證監局決定對寧證期貨採取責令改正的監管措施。

　　2019年營收同比增長217.97% 淨利同比增長121.28%

　　據寧證期貨官網顯示，寧證期貨成立於1995年3月6日，註冊資本3億元。其中南京證券出資23881萬元，佔總股份79.6%；南京紫金投資集團出資6119萬元，佔總股份20.4%。經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢和資產管理。

　　現任董事長為夏濤，2007年6月進入寧證期貨任擬任總經理一職，2016年11月起任寧證期貨董事長一職。曾任南京證券營業部經理、江蘇證券交易中心會員部經理、世紀證券上海總部助理總監、南京證券業務總監等職。

　　現任總經理為李清松，2006年12月進入寧證期貨任擬任副總經理一職，2016年11月起任總經理至今。曾任南京證券研究發展部副經理、南京證券證券投資部副經理、南京證券資產管理部副經理、南京證券金融衍生品部副經理等職。

　　另據南京證券披露的2019年年報顯示，其控股子公司寧證期貨2019年實現營業收入243,347,157.87元，較2018年同期的76,531,502.61元增長217.97%，實現淨利潤22,065,511.33元，較2018年同期的9,971,749.92元增長121.28%，實現營收淨利的雙雙大幅增收。

　　　去年至今收四張罰單 內部管控或存問題

　　值得注意的是，去年至今寧證期貨已經收到了四張來自監管的罰單，除本次的罰單以外，其餘三張罰單皆涉及營業部負責人，寧證期貨對員工的管控方面或許存在着不小的隱憂。

　　2020年3月27日，中國證監會北京監管局發佈了一則行政監管措施決定書，寧證期貨北京營業部前負責人張中華因在擔任寧證期貨北京營業部負責人和北京證監局調查期間，存在作為營業部負責人違規兼職，擁有三家公司股權並擔任經理等職務；在營業部負責人報備材料中，張中華的期貨從業經歷及相關證明文件系偽造,同時未如實報告其在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協議的情況;在北京證監局詢問關於離職證明和張中華與某期貨公司簽訂居間協議等事項時，張中華未如實回答，擾亂監管工作等三項問題遭到北京證監局認定其為不適當人選。

　　2019年2月12日，中國證監會江蘇監管局發佈的行政監管措施決定書〔2019〕15號顯示，孫杰在擔任寧證期貨揚州營業部負責人期間，存在指導客户電話回訪話術、以個人名義接受客户委託並代理客户從事期貨交易的情形，因此江蘇證監局決定對其採取出具警示函的措施。在江蘇證監局公佈出具警示函之後兩個月，中國期貨業協會決定給予其“自紀律懲戒決定生效之日起，撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。

　　受處罰或導致分類評價扣分降級

　　另外，根據2019年2月證監會發布的修訂後《期貨公司分類監管規定》中顯示，期貨公司收到行政處罰事先告知書、因涉嫌違法違規被立案調查或者發生風險事件，造成嚴重影響，反映出風險管理能力存在問題的，需要對照扣分。也就是説，本次寧證期貨受到處罰或將導致下一次的年度分類評價扣分。

　　同時，被採取監管措施、受到行政處罰、受到協會處理還將導致期貨公司誠信評估被扣分。本次處罰或將影響到寧證期貨明年的期貨公司誠信評估不能滿分。