美國又施壓！搜狐等12家公司被SEC列入“預摘牌名單”

4月12日，美國證劵交易委員會（SEC）再將搜狐、金融壹賬通等12家中概股公司加入“預摘牌”名單，這是自3月以來第五批被納入名單的中概股公司。

此次被列入預摘牌的中概股包括：Microvast（微宏）、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

根據SEC公告，此次被列入預摘牌名單的 12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。

3月8日，SEC公佈首批5家預摘牌中概股，當地時間4月13日為5家公司最後申辯日期。

據SEC最新公告，這5家公司已經進入了確定名單。根據SEC公佈的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報後（2024年初）面臨立即退市。

表格：進入SEC預摘牌名單中概股

中方與美方溝通總體進展順利

3月8日，美國SEC依據《外國公司問責法》(HFCAA)公佈首批5家有摘牌風險的發行人臨時名單。

對於中概股是否會面臨退市的問題，3月16日的金融穩定發展會議表示，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力於形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

3月23日，微博被SEC列入“預摘牌名單”， 3月30日SEC再將5家中概股公司列入“預摘牌”名單。

3月31日，中國證監會國際部負責人回應稱，注意到近日美國SEC主席接受媒體電視採訪時就雙方審計監管合作的表態。雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意願解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

此外，對於一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC瞭解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。

隨後，美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）回應稱，與中國達成上市公司審計協議的猜測仍“為時過早”，目前繼續與中國政府監管機構磋商。

編輯：葉舒筠

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