中新經緯10月19日電 又一家上市券商換帥！
18日晚間，東興證券公告稱，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事長、法定代表人、董事會發展戰略委員會主任委員和董事會薪酬與提名委員會委員職責，任期至本屆董事會任期屆滿時止。
來源：東興證券公告
董事長變更
東興證券在公告中表示，根據公司2022年第一次臨時股東大會決議和公司第五屆董事會第二十三次會議決議，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事長、法定代表人、董事會發展戰略委員會主任委員和董事會薪酬與提名委員會委員職責。
事實上，李娟擔任東興證券董事長此前已早有預告。
9月26日盤後，東興證券公告稱，因年齡原因，公司董事長魏慶華近日提交辭職報告，申請辭去董事、董事長、法定代表人、董事會發展戰略委員會主任委員、董事會薪酬與提名委員會委員職務。
公告同時稱，根據有關規定，控股股東中國東方資產管理股份有限公司(下稱中國東方)提名李娟為公司第五屆董事會非獨立董事候選人。經審查，李娟未持有公司股份，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，符合相關法律法規有關非獨立董事任職條件的規定。公司第五屆董事同意提請股東大會選舉李娟為第五屆董事會非獨立董事，並授權經營管理層在李娟正式擔任董事後與其簽訂董事聘任協議，其任期自股東大會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿。同時，董事會擬在股東大會選舉李娟為第五屆董事會非獨立董事後召開第五屆董事會第二十三次會議，審議《關於選舉李娟女士為公司第五屆董事會董事長的議案》。
當時公佈的簡歷顯示，李娟，女，1970年4月出生，博士研究生學歷，高級經濟師，中國國籍，無境外永久居留權。
可以看到的是，李娟的工作履歷大多與中國東方有關。在2022年9月加入東興證券前，李娟曾任中國銀行總行國際部法律處主任科員、法律事務部諮詢處主任科員；中國東方總裁辦公室法律處副經理、處置審查辦公室法律處經理，法律事務部助理總經理、副總經理、總經理，天津辦事處總經理，機構管理部負責人，北京市分公司總經理；邦信資產管理有限公司董事長。
官網介紹，中國東方是經國務院批准，由國財政部、全國社保基金理事會共同發起設立的中央金融企業。前身為中國東方資產管理公司，成立於1999年10月，2016年9月改製為股份有限公司。
自成立以來，中國東方累計管理處置各類不良資產兩萬多億元。截至2021年末，總資產12057.93億元，在全國共設26家分公司。
值得一提的是，近期，上市券商高管多次變動。
除東興證券外，8月26日晚間，申萬宏源公告稱，儲曉明因工作安排，申請辭去董事長、董事、董事會戰略委員會主任委員、董事會薪酬與提名委員會委員及公司授權代表職務。9月16日盤後，申萬宏源再度公告稱，推舉劉健董事為公司第二屆董事會董事長。
9月21日晚間，華安證券公告稱，董事會同意聘任章宏韜擔任公司總經理職務，任期自本次會議審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止。此前在4月1日，華安證券董事會同意在總經理空缺期間，由董事長章宏韜代為履行總經理職責。
上半年業績大降
資料顯示，東興證券是2008年經財政部和中國證監會批准，由中國東方作為主要發起人設立的全國性綜合類證券公司，2015年2月26日在上交所上市。
作為境內首家資產管理公司繫上市證券公司，東興證券今年的業績存在下滑風險。
今年上半年，東興證券實現營業收入17.83億元，同比下降30.89%；歸母淨利潤2.73億元，同比下降62.59%；扣非後歸母淨利潤2.62億元，同比下降63.94%。
Wind盈利預測顯示，預計今年全年，東興證券實現歸母淨利潤9.75億元，同比預計下滑40.99%。
東興證券表示，上半年，在美聯儲加息等因素的多重衝擊之下，二級市場震盪加劇。面對複雜的市場環境，公司積極調整業務結構，強化風險管理，但受證券市場波動等影響，公司權益性投資業務收入較上年同期出現一定幅度的下滑，導致整體業績下降。
具體來看，東興證券業務板塊分為財富管理業務、自營業務、投資銀行業務、資產管理業務和其他業務。
上半年，包含證券經紀買賣的財富管理業務實現營業收入8.97億元，同比下降11.50%。據證券業協會數據，東興證券期內實現證券經紀業務淨收入(含席位租賃)3.79億元，同比下降9.04%；實現代理買賣證券業務淨收入(含席位租賃)3.51億元，同比下降8.79%；代理銷售金融產品淨收入0.28億元，同比下降12.03%。
同期，受益於IPO項目的拉動，投資銀行業務實現營業收入4.66億元，同比增長64.61%。東興證券在半年報中介紹，截至上半年末，公司完成股權項目主承銷規模92.81億元，行業排名第14位；2022年3月，公司保薦的騰遠鈷業在創業板首發上市，募集資金54.78億元，為報告期內創業板市場募資規模最大的IPO項目。
來源：東興證券半年報
不過，東興證券在投行業務中曾出現了違規。
今年8月23日，上交所通報稱，澤達易盛2020年6月23日在上券所上市，東興證券為其首次公開發行股份並上市的保薦機構，保薦代表人為胡曉莉與陶晨亮。
在持續督導期內，兩名保薦代表人在職責履行方面存在未能充分核查公司委託理財變更情況，相關核查意見不準確、不完整；未有效督促公司建立健全內部控制，相關持續督導意見不準確的違規行為。對此，上交所對胡曉莉、陶晨亮予以監管警示。
此外，東興證券私募資管業務也曾被監管點名。
2月15日，北京證監局通報，東興證券在開展私募資產管理業務過程中，一是資管新規落實不到位，個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次；二是投資管理不規範，個別產品未及時調整違約債券估值，關聯交易管理不健全；三是風險管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標準，未明確要求定期對集合計劃的估值政策和程序的執行效果進行評估。
北京證監局表示，對東興證券採取出具警示函的監管措施；東興證券應當切實提高私募資產管理業務的合規風控水平，杜絕此類事項發生。(中新經緯APP)