內幕交易超2000萬獲利約140萬 一深企高管和券商經理被市場禁入
資本市場裏，企業中的人事變動、高管言行的合規性始終備受投資者的高度關注。在第二期的深企高管聲譽榜中，不乏案例和違規募資、內幕交易、股份凍結、業績虧損等情況相關聯，在其背後，企業高管對公司相關違規行為負有直接責任。值得關注的是，不少企業在相關事宜被曝光或處罰後仍保持消極應對或採取“拖延”辦法，使企業受到不同程度的外界質疑或負面評價。此外，高管個人的不當行為不僅會讓其本身聲譽蒙受損失，更攸關企業的未來發展，如“兆新股份實控人陷‘失聯’疑雲”一事中，頻頻經歷人事變動和風波的背後，是企業的內控和管理所面臨的風險，可見高管聲譽和企業發展之間有着密切聯繫，二者互為表裏。
分析
案例1
新綸科技高管和國泰君安經理
因內幕交易事宜被市場禁入
公司名稱：新綸科技
證券代碼：002341.SZ
高管輿情：因內幕交易事宜被市場禁入
正負新聞條數：正面：0；負面：6；中立：0
發生時間：6月16日
股價一週波動：-5.28%
回應時長：暫無
公司目前市值：63.37億元
6月16日，證監會發布了2份市場禁入決定書，對高翔、程曉內幕交易深圳市新綸科技股份有限公司（以下簡稱“新綸科技”，002341.SZ）股票的行為進行了立案調查、審理，本案現已調查、審理終結。據瞭解，高翔原來系新綸科技公司副總裁，程曉為國泰君安一名業務經理，二人合計成交額超2000萬元，獲利約140萬元。
值得關注的是，在早前的5月24日，新綸科技因在2016年-2018年間財務造假等原因收到證監會下發的行政處罰決定書，公司被給予60萬元頂格處罰，公司實控人、董事長侯毅和前副董事長傅博等一干高管，各領了30萬元到5萬元不等的罰單。追溯今年更早的時候，疫情期間新綸科技熱炒“口罩概念”，也遭受到市場質疑如口罩產量沒兑現、虛報口罩日產能等。
在資本市場上，內幕交易、財務造假等違規情形實際上並不鮮見。然而新綸科技的高管違規情形被持續曝光，在內幕交易一事上“借他人賬户配資、挪用公司資金炒股”等情節依然讓不少投資者乍舌。高管行為上的不規範讓其自身和公司形象蒙上陰影，背後所折射出的更是企業對內部風險管控不夠重視，事情曝光後公司股價在短期內有所下滑。對於上市企業來説，做好高管的聲譽管理如同做好內部風控和危機預警，方能避免後續風險的增加。
案例2
兆新股份實控人陷“失聯”疑雲
迅速“切割”後負面影響未能扭轉
公司名稱：兆新股份
證券代碼：002256.SZ
高管輿情：實控人被有關部門採取強制措施
正負新聞條數：正面：0；負面：28；中立：10
發生時間：6月18日
股價一週波動：0.7%
回應時長：10天
公司目前市值：21.84億元
在短短半年之內，兆新股份經歷了人事地震、管理層和股東“內鬥”，更被捲入實控人“失聯”的疑雲等系列風波。與此同時，在內鬥風波沒有停息的時候，企業又因連續兩年虧損年報被會計師事務所出具“非標”意見，公司股票在今年4月“披星戴帽”，被實行“退市風險警示”處理。
縱觀兆新股份所經歷的系列風波，可以發現所有事情都離不開公司的內部管理亂象，從年初公司時任董事長兼總經理張文辭職，到多位董監高管無法保證年報真實性，再到近期實控人陳永弟行蹤受監管層問詢，每件事也幾乎和公司的掌舵人——高管們的言行息息相關。
在近期的實控人“失聯”疑雲當中，深交所自今年5月份開始在問詢函中問及陳永弟的行蹤，而企業在深交所發起第三次問詢的10天后才回復承認，實控人陳永弟因作為國家機關工作人員行賄案的知情人，被有關部門要求配合案件調查，但是因為辦案部門告知他此案不能公開審理，並要求他對案件情況保密，所以他根據有關辦案部門的要求，對案件的情況進行了保密。
值得注意的是，在此前，兆新股份的所有董監事已於3月中旬後相繼辭職，增補的董監事原本有望於5月7日上任，但因陳永弟的“烏龍操作”，導致當天在臨時股東大會上表決的相關議案全部被否。為此，陳永弟在後續也發出公開致歉信。
儘管在上述兩起案例中，公司在後續有作出相應的解釋或道歉，在實控人“失聯”疑雲一事上，*ST兆新曾表示，陳永弟此事件屬於其個人行為，與兆新股份的經營業務無關。迅速“切割”以後，高管的“不當”行為依然給企業帶來相應且不可逆轉的負面影響。與此同時，企業正在經歷的人事“地震”、連續兩年虧損年報“非標”，被實施退市風險警示處理等不確定因素也讓投資者信心逐步流失，背後所牽扯的股東和管理層“內鬥”、董監高無法保證年報真實性、實控人被採取強制措施實際上也反映了企業的管理和內控上面臨着風險和危機。由此可見，高管的聲譽問題背後反映出的是企業內控管理的不完善，持續不理想的業績狀況並非無跡可尋，做好高管的聲譽管理如同做好危機預警，同時也和公司的未來發展互為表裏、息息相關。
評價體系
評價對象：深圳轄區內的企業（包含滬深交易所上市企業，主板、中小板、創業板、科創板等）高管；
評價標準：高管因個人事件或在企業內工作合規情況受到公眾關注，引發網絡輿論和媒體報道，甚至被相關職能部門（證監、銀保監、交易所、司法系統）點名、監管，如下發問詢監管函、進行風險警示、行政處罰、公開譴責等；
評價維度：評價總分100分，目前以輿情應對、高管級別、對資本市場影響、關注熱度、處理成效5個維度進行評價。
輿情應對（包括應對速度和回應內容）
參考評分：
立刻回應且內容翔實15-20分；
跟進回應，對輿論有所引導10-15分；
簡單回應，信息模糊5-10分；
不回應0-5分
高管級別
參考評分：
其他人員15-20分；
較大股東10-15分；
董監高5-10分；
控股股東／實際控制人0-5分
資本市場影響（公司股價變化）
參考評分：
股價變動明顯，上浮5%以上，15-20分；
當週股價變動不大，上浮或下滑5%以內，10-15分；
股價下滑區間在5%-10%，5-10分
股價變動較大，下滑超過10%，0-5分
【來源：南方都市報】
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