封面新聞記者 熊英英
7月10日，證監會宣佈，擬對廣發證券採取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。
同時，對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別採取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，並責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。
禍起康美藥業財務造假
根據證監會官網公告，廣發證券此次被罰與其在康美藥業相關投行業務中的違規行為有關。
2018年底，證監會日常監管發現，康美藥業財務報告真實性存疑，涉嫌虛假陳述等違法違規，並由此展開調查。
經查，2016年至2018年期間，康美藥業涉嫌通過仿造、變造增值税發票等方式虛增營業收入，通過偽造、變造大額定期存單等方式虛增貨幣資金，將不滿足會計確認和計量條件工程項目納入報表，虛增固定資產等。同時，康美藥業存在控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況，致使公司披露的相關年度報告存在虛假記載和重大遺漏。
今年5月，證監會對康美藥業作出行政處罰及市場禁入決定，決定對康美藥業責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款，並對21名責任人員處以90萬元至10萬元不等罰款，對6名主要責任人採取10年至終身證券市場禁入措施。
康美藥業出事也引發一系列連鎖反應。作為康美藥業審計機構的正中珠江，也因涉嫌違反證券相關法律法規，於去年5月被證監會立案調查。
本次處罰是證監會就康美藥業的投行保薦業務責任進行處罰。證監會表示，廣發證券及相關人員在相關投行項目執業過程中未能勤勉盡責，存在盡職調查環節基本程序缺失、缺乏應有的執業審慎、內部質量控制流於形式、未按規定履行持續督導義務等重大違規行為。
廣發證券保薦創業板在審企業
保薦企業IPO業務或受影響
今年，科創板、創業板、新三板改革集體加速，因此有業內人士表示，“暫停保薦機構資格6個月”的處罰，對於廣發證券將是巨大影響，其保薦企業的IPO進程或將受到波及。
據公開數據披露，廣發證券IPO在審企業共計23家。其中，上交所主板在審企業9家、中小板在審5家、創業板在審6家、科創板在審3家。
廣發證券保薦科創板在審企業
廣發證券2019年年報顯示，報告期內，公司完成股權融資主承銷家數34家，行業排名第4；股權融資主承銷金額266.14億元，行業排名第8；其中，IPO主承銷家數16家，行業排名第4；IPO主承銷金額89.6億元，行業排名第5。
債務融資業務方面，2019年，廣發證券主承銷發行債券166期，主承銷金額1,359.29億元，主承銷金額同比上升41.13%。截至2019年底，廣發證券作為主辦券商持續督導掛牌公司共計64家，其中創新層企業12家。