廣大特材股東徐輝收警示函 違背承諾減持且未先信披

　　中國經濟網北京9月7日訊 中國證監會網站近日公佈的江蘇證監局行政監管措施決定書（〔2021〕101號）顯示，經查，徐輝在減持張家港廣大特材股份有限公司（以下簡稱“廣大特材”，688186.SH）股票過程中存在以下違規行為：

　　徐輝作為廣大特材持股5%以上股東，2021年4月8日通過集中競價方式減持廣大特材23.91萬股，佔公司總股本的0.11%。徐輝未按《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條第一款的規定，在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定，且違背了徐輝在首次公開發行時做出的承諾。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規定，現決定對徐輝採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。徐輝應嚴格遵守相關法律法規，切實提高規範意識，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，杜絕違法違規行為再次出現。

　　天眼查APP顯示，廣大特材是一家鋼製鍛件製造商，集特鋼冶煉、快速鍛造、機械加工和產品研發為一體。其主要產品包括餅類鍛件、異性鍛件、風電軸、工磨具鋼、工程鋼等，並提供相應的產品技術支持。徐輝為第三大股東，持股3.86%。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條規定：上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所 集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限於:擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。

　　在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按 照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢 後，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告， 並予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者 減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿後的兩個交易日內向證券交易所報告，並予公告。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條規定：上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，中國證監會依照有關規定採取責令改正等監管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內、外市場發行證券及其衍生品種並上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以採取以下監管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公佈；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以採取的其他監管措施。

　　《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定：除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，並對承諾相關方採取監管談話、責令公開説明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批准前，我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。　　

　　以下為原文：

　　【行政監管措施】江蘇證監局關於對徐輝採取出具警示函措施的決定

　　徐輝：

　　經查，你在減持張家港廣大特材股份有限公司（以下簡稱廣大特材）股票過程中存在以下違規行為：

　　你作為廣大特材持股5%以上股東，2021年4月8日通過集中競價方式減持廣大特材239,144股，佔公司總股本的0.11%。你未按《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（以下簡稱《減持規定》）第八條第一款的規定，在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第二條的規定，且違背了你在首次公開發行時做出的承諾。

　　根據《信披辦法》第五十九條、《減持規定》第十四條、《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規定，現決定對你採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你應嚴格遵守相關法律法規，切實提高規範意識，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，杜絕違法違規行為再次出現。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　江蘇證監局

　　2021年9月2日