北京商報訊（記者 李海媛）7月18日，內蒙古證監局發佈公告稱，經查，發現恆泰證券存在資產管理業務投資交易內部控制管理不完善、合規管理不到位的問題。如關聯交易管理制度不健全，關聯交易內部審批不嚴格，在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。
同時，恆泰證券還存在對分支機構管控不足的問題。如個別分支機構不相容職務未適當分離，異常交易預警信息未及時處理，客户回訪制度執行不到位，向客户推介金融產品不規範等。
此外，內蒙古證監局指出，恆泰證券存在未有效執行董事、監事、高級管理人員及從業人員相關管理制度的問題。如未嚴格履行任職考察責任，未按規定及時報送備案材料。
針對上述違規行為，按照相關規定，內蒙古證監局決定對恆泰證券採取責令改正的行政監管措施，並要求其應採取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，對相關責任人進行內部問責，並於收到改決定書之日起30日內提交書面整改報告。
