宏達礦業收212萬元預處罰實控人再遭終身禁入，“中技系”分崩離析股民索賠訴訟提上日程
吳立駿
繼ST尤夫（002427）、*ST富控（600634）之後，歷時逾兩年，中國證監會對原A股“中技系”第三家上市公司宏達礦業（600532）涉嫌信披違法違規案也調查完畢並有了結論，實控人顏靜剛第三次面臨被警告罰款並終身證券市場禁入的預處罰。
宏達礦業最新公告顯示，公司此前於2018年4月12日收到中國證監會《調查通知書》。2020年10月21日，公司及相關責任人收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
經查明，宏達礦業未在定期報告中披露重大關聯交易、未及時披露及未在定期報告中披露對外擔保，致其2016年半年報存在重大遺漏，2016年報、2017年半年報、2017年報存在虛假記載和重大遺漏及未及時披露重大事件，構成《證券法》所述虛假陳述行為。證監會依法擬決定，對宏達礦業責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對公司原實控人顏靜剛給予警告，並處以60萬元罰款；對其他11名責任人給予警告，並處以3萬—20萬元不等罰款。各項擬罰款合計212萬元。此外，證監會擬決定對顏靜剛採取終身證券市場禁入措施。
告知書揭示了宏達礦業涉嫌違法的事實:
（一）未在定期報告中披露重大關聯交易
2015年12月至2018年1月，顏靜剛為宏達礦業實際控制人，期間顏靜剛及其直接或者間接控制的企業為宏達礦業的關聯方。2016年、2017年，宏達礦業作為債務人分別向武漢光谷科信小貸借款0.6億元、0.3億元，向劉小娟借款0.25億元。2016年1月，宏達礦業全資子公司東平宏達與上海中吉物流簽訂購銷合同，全資子公司臨淄宏達代東平宏達向中吉物流支付預付款0.49億元。2017年1月，臨淄宏達與顏靜剛等關聯方控制的上海攀定簽訂購銷合同，臨淄宏達向上海攀定支付預付款1億元。上述多筆款項均轉入顏靜剛等關聯方控制的公司的賬户或顏靜剛等關聯方控制的銀行賬户。此外，宏達礦業與顏靜剛等關聯方控制的上海品田創投共同投資上海宏投網絡科技有限公司，宏達礦業累計出資5.5億元。
2016年度、2017年度，上述關聯交易分別新增金額6.59億元、1.55億元，分別佔宏達礦業2015年度、2016年度經審計淨資產的36.75%、8.13%，宏達礦業未依規在對應年度報告中未披露；同時，宏達礦業未將前述其以債務人身份發生的借款金額計入財務報表，導致相應年度、半年度報告財務報表少計負債，存在虛假記載。
（二）未及時披露及未在定期報告中披露對外擔保
2016年，宏達礦業及其子公司宏嘯科技發生對外擔保金額合計24.30 億元，其中，向顏靜剛等關聯方提供的擔保金額22.30億元，佔2015年度經審計淨資產的124.36%，2017年，宏達礦業及其子公司精銀醫療、臨淄宏達發生對外擔保金額合計27.25億元，其中，向顏靜剛等關聯方提供的擔保金額23.15億元，佔2016年度經審計淨資產的121.39%。
宏達礦業未依規及時披露上述其簽訂擔保合同及對外提供擔保的重大事項，且未依規在相關定期報告中披露其發生的關聯擔保和其他對外擔保事項。其中，2016年半年報未披露當期新增對外擔保金額0.55億元，為關聯擔保；2016年報未披露當期新增對外擔保24.30億元，其中關聯擔保22.30億元；2017年半年報未披露當期新增對外擔保21.10億元，其中關聯擔保18億元；2017年報未披露當期新增對外擔保27.25億元，其中關聯擔保23.15億元。以上導致相關定期報告存在重大遺漏。
上海市東方劍橋律師事務所資深股票索賠律師吳立駿指出，宏達礦業不久應會收到證監會處罰決定書，根據《證券法》及最高法虛假陳述民事賠償司法解釋、證券糾紛代表人訴訟司法解釋、全國法院民商事審判工作會議紀要等的規定，受損投資者已可着手準備索賠訴訟。凡2016年1月5日至2018年2月8日期間買入宏達礦業，且2018年2月8日收盤仍持有該股而產生浮虧的投資者，可發姓名、電話、股票名稱、股票數量到“追尋勝訴網”或加微信jiti515提交獲賠報名申請。2018年3月末，公司股東16375户。
值得一提的是，這已是顏靜剛繼尤夫股份案、富控互動案後再度擬被採取終身禁入，而中技系三駕馬車中已有兩駕換了主人，四川聚信發展股權投資基金擬收購中技集團所持有的富控文化（*ST富控控股股東）股權的重整交易也正在推進中，曾經風光一時的“中技系”如今已全面崩塌各奔東西，或就此淡出A股舞台。
公開資料顯示，顏靜剛為上海中技企業集團有限公司董事長，旗下中技樁業是中國最大的空心方樁製造商。從2010年上海中技衝擊IPO算起，顏靜剛用了七年時間，將富控互動、宏達礦業、尤夫股份三家上市平台的控制權握到了手中，A股中技系“三駕馬車”由此成形。
然而，嚐到資本市場甜頭的顏靜剛並未深耕建築業老本行，而是熱衷於“高溢價+高對賭”併購，跨界佈局遊戲、大健康、新能源等熱門行業，一步步把中技系公司帶入債台高築、資金鍊斷裂、控股權易主的困境，更為大股東實控人掏空上市公司“貢獻”了又一經典案例。
早在2018年1月19日，中技系三家上市公司同時披露，公司實控人顏靜剛因涉嫌違反證券法律法規而被證監會立案調查，同時富控互動、尤夫股份收到調查通知書，數月後宏達礦業也涉案被查。
今年3月、6月，*ST尤夫*ST富控先後收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。10月20日晚間，ST尤夫公告收到證監會《行政處罰決定書》。經證監會查明，尤夫股份存在未在定期報告中披露關聯交易、未及時披露及未在定期報告中披露對外擔保的違法違規事實，而富控互動同樣存在關聯交易、對外擔保、或有負債未披露等違法違規行為，更涉嫌在定期報告中虛增利潤總額。
2018年1月26日，宏達礦業公告稱，上海晟天企業發展有限公司以22.14億元的價碼受讓中技集團受讓持有的上海晶茨的100%股權，從而間接收購上海晶茨持有的宏達礦業26.19%的股權，上市公司實際控制人由顏靜剛變更為俞倪榮、謝雨彤。
2018年3月23日，尤夫股份公告稱，公司間接控股股東擬向航天科工集團旗下的投融資平台航天資產轉讓所持上市公司的全部股權，後者以達到取得公司控制權的目的；2018年11月26日晚間，尤夫股份再次公告，最終的接盤方換成了航天科工集團旗下的“航天智融”。目前，航天科工投資基金管理(北京)有限公司持股28.13%，為公司第一大股東。
中報顯示，宏達礦業今年上半年實現營收19.95億元，同比-17.11%，淨利潤-480.33萬元同比大幅減虧，上年同期為-2.5億元，本期末每股淨資產3.60元。10月21日，宏達礦業報收10.63元，僅及5年前29.80元歷史峯值的三分之一強，最新總市值54.86億元。截至2020年6月30日，公司股東總數33277户。
（本文由上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師供稿，不代表華夏時報立場。吳立駿律師，法律本科，熟悉證券法、公司法，精通上市公司信息披露相關法律法規和準則。從事投資者維權索賠工作10餘年）
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【來源：華夏時報】
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