東興、新時代、中天證券連接罰單，開年遭罰券商主體增至9家，各類監管處罰已43張

財聯社（北京，記者 林堅）訊，虎年開年僅一週多，卻已有3家券商接到監管罰單，分別是東興證券、新時代證券與中天證券，前兩者2月15日分別接到北京證監局、江蘇證監局處罰通知。中天證券則因反洗錢遭罰，於14日接到央行瀋陽分行的處罰通知。

2022年以來收到各地監管處罰的券商主體已增至9家，其他券商分別是川財證券、國泰君安證券、粵開證券、光大證券、宏信證券及安信證券。此外，還有8家券商的子公司、分支機構及營業部收到警示函或其他行政處罰措施。

據財聯社記者不完全統計，2022年以來，證券公司各類主體合計收到共43張罰單。壓實證券中介機構“看門人”責任，規範業務合規問題，永遠是進行時態。

9家券商主體開年以來接罰單

2月15日，北京證監局與江蘇證監局分別在官網更新了對券商的罰單。

江蘇證監局方面，根據公告顯示，由於新時代證券在受託管理連雲港海州工業投資集團有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債期間，對發行人募集資金使用存在監督不到位、對發行人信息披露督導不到位的情況，根據2015年《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，該局決定對新時代證券採取出具警示函的監管措施。

江蘇證監局指出，新時代證券作為受託管理人，應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和監管規則，按規定和約定履行義務，杜絕再次發生違法違規行為。

值得注意的是，託管期結束後的新時代證券股權轉讓迎來大結局，國資中國誠通131億收購98%股權。

因私募資產管理業務存在合規風控問題，北京證監局決定對東興證券採取出具警示函的監管措施。據北京證監局發佈的公告顯示，東興證券在開展私募資產管理業務過程中存在如下問題：

一是資管新規落實不到位，個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次；二是投資管理不規範，個別產品未及時調整違約債券估值，關聯交易管理不健全，投資經理投資決策獨立性不足，對不同產品先後反向交易同一債券的行為監控不到位；三是風險管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標準，未明確要求定期對集合計劃的估值政策和程序的執行效果進行評估。

北京證監局指出，東興證券應當切實提高私募資產管理業務的合規風控水平，杜絕此類事項發生。

同在15日接罰單的，還有中天證券。中國人民銀行瀋陽分行披露了對中天證券及2人的行政處罰。中國人民銀行瀋陽分行稱，中天證券未按規定履行客户身份識別義務，未按規定報送可疑交易報告，罰款137.1萬元；同時，2名相關人員對此負有責任，也均被處以罰款。

據財聯社記者統計，2022年以來，已有9家券商主體收到了各個監管部門的“罰單”，其中，除新時代證券、東興證券、中天證券外，還有川財證券、國泰君安證券、粵開證券、光大證券、宏信證券及安信證券等6家券商。

從監管主體來看，除國泰君安證券、粵開證券兩家券商罰單由中國證監會開出，其他均由各地證監局開出；從處罰類型來看，監管對安信證券及宏信證券兩家券商採取責令整改的措施，對國泰君安、川財證券、光大證券及粵開證券採取重點關注、出具監管關注函、出具警示函等措施，最新披露的東興證券與新時代證券採取出具警示函的措施；從被處罰事由來看，涉及投行業務居多，其中以違規經營，未履行信披義務，重大事項信息披露不及時或違規，內部制度不完善，未依法履行職責，財務信息披露存在重大錯誤等為主。

中德證券尚處於立案調查階段。1月18日，山西證券公告稱，公司控股子公司中德證券收到中國證監會《立案告知書》。中德證券因在樂視網2016年非公開發行股票項目中，保薦業務涉嫌違法違規，中國證監會決定對中德證券立案。

安信證券的罰單來自投行。1月19日，浙江證監局官網披露了關於對安信證券採取責令改正措施的決定。據公告顯示，經查，浙江證監局發現安信證券在開展亞太藥業2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。除發佈對安信證券採取責令改正措施的決定外，浙江證監局同時發佈了7份處罰決定，對安信證券相關責任人進行監管警示。

浙江證監局要求安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規範，切實提升投行業務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並提交書面報告。

罰單波及18家券商

除了上述券商主體因為各式原因被開罰單，還有券商旗下子公司、保代、分支機構及營業部接罰單，波及共8家券商，分別是浙商證券、信達證券、平安證券、華福證券、萬聯證券、廣發證券、申萬宏源證券及恆泰證券等。據財聯社記者不完全統計，上述18家券商或相關主體共收到罰單43張。

浙商證券資管子公司浙商資管成為資管新規過渡期結束後資管公司“被罰”的首個代表。1月11日，浙江證監局發佈了《關於對浙江浙商證券資產管理有限公司採取責令改正、限制業務活動、責令處分有關人員措施的決定》公告。據公告顯示，因存在投資交易管理缺失、適當性管理制度不健全等問題，浙江證監局責令浙商資管改正，並暫停公司私募資產管理產品備案6個月。

此外，浙江證監局還對浙商資管10人分別開出了罰單。浙商資管存在五大違規行為，分別是對具有相同特徵的同一投資品種採用的估值技術不一致、對產品持有的違約資產估值不合理、投資交易管理存在缺失、投資者適當性管理制度不健全及合規人員配備不足等。

從浙商資管受罰者的職務來看，包括分管相關固定收益投資業務的高管和公司負責人盛建龍，時任分管相關固定收益投資業務的高管和公司負責人樓小平，時任固定收益事業總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產品時任投資主辦人趙娜、呂曉威，相關產品時任投資主辦人（投資經理）夏軍、張少輝、郭翔，相關產品時任投資經理王彥，以及時任合規總監方斌。

財聯社注意到，分支機構方面，今年1月初，重慶證監局對平安證券重慶分公司及責任人員下發五份監管函。據公告顯示，經查，重慶證監局發現平安證券重慶分公司存在三大問題，它們分別是：一是在銷售先鋒期貨新悦六號1期集合資產管理計劃（該產品於2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責，未全面瞭解投資者情況；二是發生重大事件未向我局報告；三是採取贈送實物的方式吸引客户開户。

營業部方面，信達證券的罰單較為突出。據安徽證監局處罰公告，信達證券蚌埠淮河路營業部存在兩項違規行為，分別是：一在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規銷售多支金融產品；二是對員工執業行為缺乏有效約束，管控不到位。因此，安徽證監局對其採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求該營業部引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責。

財聯社記者注意到，除了上述這些券商，海通證券亦被全國股轉公司公開點名。1月8日，海通證券則因未按規定建立健全並有效執行持續督導工作制度被全國股轉公司通報批評。此外，相關3名責任人也因在持續督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責，被全國股轉公司公開譴責，其中一名負責人被全國股轉公司暫停受理其出具的業務文件36個月。

作為資本市場的“看門人”，證券公司無疑重擔在身。就在臨近2021年財報正式披露之際，監管披露證券公司及相關人員違規行為，再度彰顯了“強監管”的決心。奔波在資本市場的券商們應該意識到，隨着全面註冊制落地在即，作為證券市場的主力軍，壓實中介機構“看門人”責任，規範業務合規問題，永遠是進行時態。