一字跌停！這隻券商概念股突遭證監會立案調查，旗下券商被證監局處罰，三大業務暫停1年
今日開盤，券商概念股錦龍股份一字跌停。公司目前控股中山證券，參股東莞證券。其中，中山證券迎來“至暗時刻”。
8月19日，深圳證監局對中山證券處罰正式落地：因存在四類問題，公司三大業務被暫停1年，公司董事長、總裁、合規總監被予以公開譴責，多名高管被認定為不適當人選。
就在同一日，中山證券母公司錦龍股份也收到證監會立案調查通知書，原因是涉嫌違反《證券公司股權管理規定》有關規定。8月20日開盤，錦龍股份股價一字跌停，截至午間收盤仍未打開跌停板。
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三大業務被限1年
公司多名高管被公開譴責
深圳證監局官網顯示，經查，中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；二是未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。
圖片來源：深圳證監局官網
深圳證監局指出，上述問題反映中山證券內部控制不完善、治理結構不健全。根據相關規定，決定對中山證券作出以下監督管理措施：
1.自本決定作出之日起一年內，暫停新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業務（含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務），暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。
2.責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利，已領取部分應退回公司。
深圳證監局明確，中山證券應當在上述決定作出之日起一年內完成整改，健全公司治理、完善內部控制，並提交落實整改工作的書面報告。
同日，深圳證監局還宣佈，對林炳城、胡映璐、袁玲採取公開譴責措施；對中山證券管理委員會主任助理黃元華、管委會副主任併兼辦公室主任孫學斌、董秘及時任董事會辦公室主任石文燕採取認定為不適當人選，自決定作出之日起二年內，不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員、分支機構負責人、部門負責人等職務或實際履行上述職務。
錦龍股份被立案調查
股價一字跌停
同樣在8月19日，中山證券控股股東錦龍股份（000712）也收到證監會立案調查通知書。
因涉嫌違反《證券公司股權管理規定》有關規定，根據《中華人民共和國證券法》等有關規定，證監會決定對錦龍股份立案調查。8月20日開盤錦龍股份股價即一字跌停，截至午間收盤仍未打開跌停板。
對於究竟違反哪項規定，目前錦龍股份公告並未透露出更多信息。而在互動易平台上，不少投資者已經對相關事情發問，並直接質疑是否與公司屢次延期回覆深交所就公司近期定增的問詢函相關。
圖片來源：深交所互動易
8月4日，錦龍股份發佈定增預案，擬向公司關聯方朱鳳廉非公開發行股票不超過2.64億股（含本數），募集資金總額不超過35.56億元。此外，公司股東楊志茂和東莞市新世紀公司科教拓展有限公司（下稱“新世紀公司”）分別承諾將放棄其持有的佔公司總股本比例7.40%和27.90%的表決權。前述表決權放棄承諾生效後，朱鳳廉將被動成為公司的實際控制人和控股股東。
圖片來源：深交所官網
同日，深交所火速對錦龍股份下發問詢函，要求錦龍股份補充披露楊志茂和新世紀公司分別出具的《關於放棄表決權的承諾函》全文，並説明放棄表決權承諾的具體生效條件，目前是否已生效，若生效後續是否存在將導致已放棄表決權恢復的情形或條件。
值得注意的是，朱鳳廉系楊志茂的配偶，後者直接持有錦龍股份7.40%的股權並通過控制新世紀公司間接持有錦龍股份27.90%的股權，朱鳳廉直接持有錦龍股份14.74%的股權，兩人還存在共同投資關係新世紀公司的關係。對此深交所要求錦龍股份説明楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構成一致行動人，楊志茂和朱鳳廉在公司中擁有的權益是否應當合併計算。
根據要求，錦龍股份應在8月11日前將相關材料報送深交所，但8月11日、8月18日錦龍股份以“相關方的回覆意見尚未全部完成”為由兩度延期回覆，公司最新公告顯示，已向深交所申請延期至8月25日前報送相關材料。
東莞證券IPO進程再蒙陰影
除卻控股中山證券外，錦龍股份還參股東莞證券，後者IPO申請於5年前便獲受理。但證監會官網最新數據顯示，截至2020年8月13日，東莞證券IPO申請仍處於中止審查狀態。近期也有多名投資者在互動易平台詢問東莞證券IPO是否恢復審查。
圖片來源：證監會官網
無論是錦龍股份還是中山證券、東莞證券，2020年上半年業績均明顯增長。
根據錦龍股份此前披露的半年報，上半年公司實現營業收入11.75億元，同比增長42.61%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤1.63億元，同比增長108.33%；截至報告期末，公司總資產合計252.74億元，其中歸屬於上市公司股東的淨資產35.16億元。
錦龍股份表示，2020年上半年營業收入增長主要是中山證券公允價值變動收益增加所致，歸屬於上市公司股東的淨利潤增長主要是中山證券及東莞證券淨利潤較去年同期增加所致。上半年中山證券實現營業收入12.18億元，實現歸屬於母公司所有者的淨利潤3.25億元；東莞證券實現營業收入12.95億元，實現歸屬於母公司所有者的淨利潤3.74億元。