BGC Financial同意支付10萬美元與FINRA和解

　　作為與美國金融業監管局（FINRA）和解的一部分，BGC Partners, L.P.的子公司BGC Financial已同意支付10萬美元的罰款。

　　據悉，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期間，BGC Financial向TRACE報告了506筆交易，但這些交易的執行時間都不正確。該違規行為是由於該公司的交易員或後台人員手動記錄了錯誤的交易執行時間造成的。

　　此外，在2015年11月2日至2017年9月27日期間，該公司報告了1,304筆不需要報告的TRACE的合格證券交易。該違規行為是由於該公司的系統無意中報告了無需向TRACE報告的證券內部轉讓。

　　此外，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期間，由於人工錯誤，該公司在77個經紀訂單的備忘錄上記錄了錯誤的交易執行時間。

　　最後，在2015年11月2日至2017年9月27日期間，該公司沒有合理設計監督系統，包括書面監督程序（WSPs），以實現對TRACE報告要求的遵守。該公司的WSP要求其貿易支持部做出來一系列審查，但這些審查中沒有包括對執行時間不匹配的審查，這導致該公司未能發現其報告的執行時間不準確。此外，該公司沒有制定程序來監測它是否向TRACE報告了它不需要報告的信息。