違規展業！意大利CONSOB對TradeATF下達攔截域名的禁令

外匯天眼APP訊 : 意大利證券監管機構CONSOB再次對塞浦路斯持牌外匯及差價合約交易商Hoch Capital Ltd出重拳。去年12月，CONSOB責令該交易商在意大利停止展業並與該國的網絡服務提供商(ISPs)取得聯繫，要求ISPs阻止用户訪問Hoch Capital Ltd的網站：www.tradeatf.com。

CONSOB在聲明中表示，作為一家適用於塞浦路斯法律的投資公司，Hoch Capital Ltd違反了CONSOB在2019年12月根據第58/1998號法令相應條款對其下達的禁止繼續提供投資服務以及招攬和獲得意大利的新客户這一禁令。

CONSOB最近採取的行動由准予CONSOB阻止意大利投資者訪問在線交易商的網站的法律提供支持。在過去的幾個月裏，該監管機構採取了類似的行動，急責令ISPs攔截近124個域名。

2019年12月，CONSOB對Hoch Capital下達了禁令。這是CONSOB首次使用其權利禁止某公司向意大利的交易員推廣其產品。

CONSOB表示，儘管Hoch Capital最初的監管機構CYSEC對其採取監管措施，這家總部設在利馬索的交易商屢次違規。之後，為了保護意大利的投資者，有必要對其下達禁令。

CONSOB表示，儘管CONSOB就Hoch Capital Ltd的不當行為向塞浦路斯證券及交易委員會發送了數份投訴函，該交易商還是繼續違法。CONSOB的聲明指的是該品牌運營商包括向非專業投資者推銷差價合約在內的違規行為，

Hoch Capital Ltd還違反了歐盟為了確保客户的損失不大於他們的交易本金而頒佈的強制性負餘額保規。此外，儘管目前的規則禁止可能鼓勵近些年過度交易的獎金或其他激勵因素，CONSOB指控Hoch Capital的員工對其客户施壓，使他們投入更多的資金。

如今，Hoch Capital被禁止在意大利提供投資服務。這一決定還阻止Hoch Capital招攬客户或將其目前與意大利客户的關係維繫下去。因此，該公司必須關閉其意大利交易員的賬户。

當時，CONSOB澄清，已根據《統一財務法》（TUF）第7條和歐盟金融工具市場法規（Mifid2）第86條做出了這一決定。該法律允許CONSOB在告知成員國的相應監管當局之後通過歐盟的護照制度停止在其他的歐盟成員國展業。

Hoch Capital在Finance Magnates獨家評論道：“CONSOB做出這項決定之後，Hoch Capital根據上述決定的要求立即採取了行動，並通過採取所有的相關措施，解決目前存在的違規展業問題，與CONSO充分合作”。

CONSOB對Hoch Capital下達攔截域名的決定是一項預警性措施，與該公司在意大利的活動有關。因此，Hoch Capital跨境至意大利展業的許可不會被撤銷。

單獨來看，2019年3月，Hoch Capital與CYSEC達成協議，為涉嫌違反《投資服務與投資活動及受監管市場法律》的行為支付20萬歐元的罰款。