新京報訊（記者 梁辰）6月2日下午，上交所披露科創板上市委2020年第33次審議會議結果公告中稱，“同意中科寒武紀科技股份有限公司（以下簡稱‘寒武紀’）發行上市（首發）”。
與此同時，上市委會提出問詢的主要問題包括，進一步説明對智能計算集羣系統業務的定位及該業務的可持續性，如何維持核心技術人員的穩定性和持續研發能力，是否存在長期無法實現盈利的風險。
經過對上交所兩輪問詢以及審核中心意見的回覆，5月22日，寒武紀披露了招股書上會稿。在上會稿中，寒武紀大幅增加了風險提示部分，包括公司持續穩定經營和未來發展存在不確定、IP授權業務持續化發展、雲端智能芯片及加速卡業務相關的關聯交易及客户拓展、在手訂單和合同無法按期執行等風險。
尤其是，寒武紀特別提到了與華為海思合作難以持續的風險。寒武紀稱，2019年終端智能處理器IP授權業務收入相較於2018年下滑41.23%，主要系華為海思選擇自研終端智能芯片，未與公司繼續合作，而寒武紀短期內難以開發同等業務體量的大客户，因此2020年公司終端智能處理器IP授權業務收入將繼續下滑。
此外，寒武紀還提出其與中科院計算所合作對其未來經營可能帶來不利影響，以及強調了持續虧損和市場競爭的風險。
在第二次問詢時，寒武紀補充披露了截至2020年3月31日的公司業績，包括營業收入為1155.26萬元人民幣，同比下降18.91%，以及淨虧損大幅擴大，從2019年同期的淨虧損2270.65萬元人民幣，擴大至2020年的1.836億元人民幣。
寒武紀的解釋是，從華為取得的收入同比下降較大，以及新冠肺炎疫情對公司營業收入產生的影響，以及公司研發投入的大幅增加。一季度，智能終端處理器IP收入從佔主營業務的94.69%陡降至27.37%，為316.18萬元人民幣。
與此同時，寒武紀還披露了該業務在手訂單情況，客户包括華為海思、北京智芯微電子科技有限公司（含税金額為672萬元人民幣）、杭州博雅鴻圖視頻技術有限公司、廈門星宸科技有限公司和展訊通信。除此之外，其存在與客户正在進行商務洽談且確定性相對較高的採購合同或訂單，該等客户為某智能檢測設備廠商，預計總體含税金為595萬元左右。
寒武紀預計2020年營業收入將同比下降16.32%至12.24%，淨虧損從2991.20萬元人民幣擴大至2.1億元人民幣至2.3億元人民幣；全年主營業務收入為6億元人民幣至9億元人民幣，同比增長35.15%至102.73%；扣非後歸母淨虧損與2019年相比進一步擴大，預計為6億至8億元。
不過，值得注意的是，上會稿顯示，2019年末與2018年末相比銀行存款減少約9.71億元人民幣，主要原因是公司使用部分貨幣資金（股東投資款）購買銀行理財產品，因而該部分貨幣資金計入“其他流動資產”科目。2019年末該公司銀行理財產品金額為38.99億元人民幣，與2018年末相比增加了160.78%。
與此同時，寒武紀此次募集資金總額約為28億元人民幣，其計劃用於投資新一代雲端訓練芯片及系統、雲端推理芯片及系統、邊緣端人工智能芯片及系統三個項目，以及補充流動資金。其中補充流動資金預計為9億元人民幣，佔總募資額的32%。
新京報記者 梁辰 編輯 嶽彩周 校對 李世輝