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徐自發 資料圖
格力電器（000651）董事徐自發涉嫌“短線交易”一事，可能還沒完。
10月18日晚間，格力電器公告稱，董事徐自發當天收到證監會《調查通知書》（編號：粵證調查通字170202號），該通知書內容為：“因涉嫌
違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你立案調查，請予以配合。”
《調查通知書》沒有披露更為詳細的原因。
不過，有猜測認為，這可能跟徐自發此前針對格力電器股票的一筆交易有關。
根據此前公告，徐自發2015年6月起至今任格力電器董事。2016年11月24日，徐自發透過交易所集中競價交易的方式，買入格力電器股票57.53萬股，成交均價為26.39元/股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，再次透過交易所集中競價交易的方式，賣出格力電器股票40.0825萬股，成交均價為33.45元/股，成交金額1340.76萬元。
這筆讓徐自發獲得了282.98萬元收益的交易，被認定為短線交易。
根據格力電器之前的公告，經查證，徐自發股票賬戶的交易均委託某券商營業部客戶經理操作，2017年5月22日股票賣出前，徐自發曾要求該營業部客戶經理在不違反監管條件下擇機賣出股票，具體交易時間可由該客戶經理掌握。發生以上事實的根本原因為，徐自生委託的該券商營業部客戶經理對法律法規關於短線交易的規定理解存在偏差。目前，該營業部已就此次賣出股票行為，對徐自發本人造成的不良影響表示了道歉。
經格力電器確認，此次交易雖然距離短線交易6個月的禁售期要求相差2天（2016年 11月24日至2017年5月22日），但仍然構成短線交易。
按照6個月內買入又賣出股票計算，上述短線交易產生的收益282.98萬元將收歸格力電器所有。
格力電器方面稱，經核查，徐自發股票賬戶的上述交易行為未發生在格力電器資訊披露的敏感期內，亦不存在因知悉內幕資訊而交易格力電器股票的情況。
話雖如此，廣東證監局仍然對徐自發下達了行政監管措施決定書，決定採取出具警示函的監管措施。
2017年8月17日，深交所釋出公告，決定對徐自發給予公開譴責處分。深交所認定，徐自發的配偶韓鳳蘭在年報披露敏感期交易格力電器股票，徐自發未能督促其配偶遵守相關規定。此外，徐自發存在短線交易行為，違反了本所《股票上市規則（2014年修訂）》和《主機板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》的相關規定。徐自發此舉還將被記入上市公司誠信檔案，並向社會公佈。
可查資料顯示，徐自發生於1954年，早年曾在保定地區機械廠、玻璃廠工作，後轉戰商業零售領域。1999年7月至2011年6月，出任河北新興格力電器銷售有限公司總經理；2015年6月起任格力電器董事。
附：徐自發簡歷
男，漢族，生於1954年，本科學歷。1972年至1978年，在保定地區挺進機械廠工作；1979至1982年，任保定市玻璃廠銷售科科長；1983年至1988年，任保定市商場家電部經理；1989年至1990年，任保定市天華商場總經理；1991年至1992年，任保定市裕東百貨大樓副總經理；1992年至1999年，任保定市家電銷售有限公司總經理；1999年7月至2011年6月，任河北新興格力電器銷售有限公司總經理；2011年7月至今任河北盛世欣興格力貿易有限公司總經理。曾獲2012年燕趙都市報（網）十大財經人物，河北省第十二屆人大代表。2015年6月起任格力電器董事。
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