楠木軒

虛假信披,隱瞞大量資金往來,ST凱瑞及責任人遭重罰

由 由振山 釋出於 綜合

經濟導報記者 韓祖亦

ST凱瑞(002072)18日晚間公告稱,17日,公司收到證監會下發的立案事項的《行政處罰決定書》,對公司給予警告,並處以30萬元的罰款;對原董事長吳聯模給予警告,並處以60萬元的罰款,其中作為直接負責的主管人員罰款20萬元,作為實際控制人罰款40萬元;對主管會計工作的負責人劉書豔給予警告,並處以10萬元的罰款;對時任董事、董事會秘書兼副總經理張彬給予警告,並處以5萬元的罰款;對時任職工監事(兼出納)劉滔給予警告,並處以3萬元的罰款。

經查明,當事人存在未將出售子公司股權事項披露為關聯交易、未按規定披露與關聯方發生的非經營性資金往來等違法事實。

其中,凱瑞德出售子公司傑之盟100%股權事項,名義上為凱瑞德與浙江億富之間發生的非關聯交易,但實質上為凱瑞德與公司實際控制人吳聯模之間發生的關聯交易。而凱瑞德在出售傑之盟股權事項為關聯交易的情況下,在2014年12月3日披露的《關於轉讓子公司淄博傑之盟商貿有限公司100%股權的公告》和2015年4月29日披露的《2014年年度報告》中,並未如實將出售傑之盟股權交易披露為關聯交易,相關公告內容存在虛假記載。

同時,經查,2014年至2016年6月期間,凱瑞德與第五季國際、第五季實業發生大量屬於關聯交易的非經營性資金往來。其中,2014年,凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方4615.39萬元,貸方5417.87萬元;與第五季實業發生非經營性資金往來借方652.99萬元,貸方639.23萬元。2015年,凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方3339.84萬元,貸方2640.62萬元;與第五季實業發生非經營性資金往來借方2670萬元,貸方2700萬元。2015年上半年,凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方1119.84萬元,貸方2066.83萬元;與第五季實業發生非經營性資金往來貸方2700萬元。2016年上半年,凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方3530萬元,貸方3262.16萬元。

然而,凱瑞德對於2014年1月至2016年6月期間與關聯方之間發生的非經營性資金往來事項,既未及時履行臨時資訊披露義務,也未按照規定在《2014年年度報告》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告》中予以披露。

《行政處罰決定書》認為,吳聯模作為凱瑞德實際控制人,直接決策實施了涉案行為,其在明知涉案關聯交易實情的情形下,向凱瑞德隱瞞了相關事實,亦未要求凱瑞德履行相關資訊披露義務,其行為直接導致凱瑞德未依法披露涉案事項。

對此,ST凱瑞表示,根據《行政處罰決定書》中認定的事實,上述涉及的違法行為未觸及重大違法強制退市的情形。截止目前,公司涉及的兩起的立案事項均已結案。“公司將在日後加強建立健全公司內部控制制度、強化內部治理的規範性,依法做好資訊披露工作。公司及相關當事人特就此事向廣大投資者致以誠摯的歉意。”