今年以來，臨邑農商銀行透過加強審計隊伍建設、最佳化審計專案實施、推進審計成果轉化等措施，不斷強化內審工作，築牢“第三道防線”。
加強審計隊伍建設。一是配齊審計人員。透過公開選拔、競爭上崗的方式，選取2名精通訊貸業務、責任心強的優秀員工充實審計隊伍，實現審計隊伍佔在崗員工總數的2.85%。二是開展定期學習。堅持周例會、月分析、季總結，引導審計人員對新業務、新知識、新政策和新法規的培訓學習，不斷夯實專業基礎，今年以來，已組織學習各類檔案214份。三是提高實戰水平。轉變培訓方式，透過“搭車培訓”、輪崗交流等方式，向業務條線部門“取經”、向一線員工“問計”，找到制度執行過程中的堵點難點。同時選派優秀審計人員積極參與上級審計部門開展的各項審計專案，以審代訓，提升工作質量和水平。今年以來，與業務條線部室實現有效溝通5次，開展基層調研3次，參與上級審計專案27人次。
最佳化審計專案實施。一是提升非現場審計效能。強化非現場審計資料對現場審計的“導航”和“定位”作用，針對經營管理薄弱環節，根據條線部室提交的《提取審計資訊系統資料申請表》,主動執行相關模型，對指標異常變化情況深入分析形成原因，多部門配合研究分析短板，群策群力完善制度措施。今年以來，自主提交執行非現場模型121個，分析驗證疑點資料17600條，下發工作提示9條。二是按時完成“規定性動作”。嚴格按照省聯社、德州審計中心及監管部門要求深化重點領域風險審計，年初制定審計計劃，按季制定計劃執行配檔表，倒排工期，做到序時檢查時間不間斷，業務100%全覆蓋。三是聚焦重點專案。對關聯交易、客戶經理接管等風險較大的關鍵環節進行深度檢查剖析，強化審前疑點資料蒐集、審計方案稽核、審查方法分析，鎖定重點業務和人員，加強審中管控，切實做到底稿記錄全面清晰，提升審計專案質量。今年以來，開展審計專案5個。
推進審計成果轉化。一是全面反饋解決問題。按月召開審計聯席會議，由董事長對上級部門、監管部門、本行審計部門檢查發現共性問題及傾向性、苗頭性問題向各條線部室反饋，並提出針對性審計建議，各條線部室對問題進行再檢視、再回查，上下聯動，逐條落實整改到位。今年以來，已召開審計聯席會議3次，整改問題48個，整改率達到95%。二是實行“雙線督導”制。建立問題整改跟蹤臺賬，實行銷號式管理，將問題整改情況納入日常審計專案中，開展審計專案時將被查單位的問題整改情況一併納入檢查範圍，督導整改進展緩慢問題4個，現已全部整改完畢。三是建立審計“問題庫”。梳理近幾年發現的主要違規問題、潛在風險或損失較大風險、具有案件隱患的8大類、216個問題，歸納分析表現形式，預防措施及工作建議，實施問題入庫管理，並將其納入培訓重點，防微杜漸，切實擴大審計成果。目前，已開展業務培訓3次，覆蓋385人次。（周靜 韓宇 李驥）
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