智通財經APP獲悉，據證監會11月19日訊息，證監會對光大證券(601788.SH)採取責令改正措施。經查，證監會發現光大證券存在以下違規行為：一是融資融券業務授信管理不審慎、風控措施執行不到位；二是風險全覆蓋存在不足；三是風險資料不準確，資訊錄入缺乏複核勾稽。上述行為違反證監會相關規定，且反映光大證券信用業務風險管控流於形式，對境內外子公司風險管控不到位，資訊科技系統保障不足。
證監會提出，按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，現責令光大證券改正。光大證券應當採取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，並於收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。
