財聯社（深圳，記者 周曉雅）訊，今年8月，正值中國證券業協會成立30週年，證券基金行業的文化建設也在不斷推進當中。中證協最新資料顯示，目前業內已有52家證券公司堅持以黨的政治建設為首要目標；各家公司文化內涵進一步豐富，100餘家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中；相關的健全制度機制也得以建立，92家證券公司制定了詳細的文化建設配套制度改進計劃；選人用人管理、文化培訓宣導、金融抗疫等方面也展現出較為亮眼的成績。
與此同時，中證協也表示，積極引導行業加強文化建設，啟動了首次證券行業文化建設評估，對前期行業文化建設情況進行綜合性評價，加強懲戒約束，2019年至今，作出自律措施48件，其中對證券從業人員作出紀律處分13件，自律管理措施13件，對會員單位作出自律管理措施22件。
以黨建為首要目標，超100家公司將合規融入公司文化
自2019年11月證券基金行業文化建設動員大會以來，各家證券公司經過近兩年的實踐，在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、最佳化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。
具體來看，黨建與文化建設工作得到深度結合。中證協資料顯示，根據116家證券公司報送的《文化建設工作推進與落實情況》，52家公司堅持以黨的政治建設為首要目標。
在黨建引領行業文化發展的背景下，各家證券公司的文化內涵也得到豐富。其中，100餘家公司將合規理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規文化建設；90餘家公司提出以誠信經營為本，構建良好的誠信文化環境；70餘家公司提出專業創造價值的理念，積極塑造專業文化；80餘家公司將穩健經營作為發展理念，堅持穩中求進。
最佳化考核激勵機制，80家公司建立或試點員工持股等方案
保障文化建設落地，建立健全制度機制發揮著重要作用。中證協最新資料顯示，20家證券公司計劃或已經完成文化建設專門制度的制定工作；75家證券公司健全完善合規管理制度和機制；77家證券公司修訂完善風險管理制度和流程。
此外，就用人管理和考核激勵方面，80家證券公司已經建立或試點開展薪酬遞延發放、單項業務風險準備金、員工持股計劃等方案；53家證券公司明確在績效考核中增加文化建設相關指標，強化文化理念的導向作用。文化培訓宣導方面，101家證券公司建立了文化宣傳平臺宣導公司文化。
業內文化建設發文102篇，中證協作出自律措施48件
中證協自身成立行業文化建設工作領導小組，同時成立由協會領導、證監會相關部門、地方證監局、滬深證券交易所、證券業協會、證券公司相關負責人組成的行業文化建設委員會，統籌推進行業文化建設工作，跟進行業文化建設情況，推動文化建設試點落地。
在加強行業文化建設研究，宣傳行業文化建設成果方面，主流財經媒體、協會網站、微信公眾號等平臺成為行業文化建設情況、相關理論研究成果和優秀實踐案例的充分展示視窗。截至目前，累計有近80家證券公司或高管接受採訪，在媒體和內刊發表宣傳報道、理論研究102篇。
在2020年中國金融思想政治工作研究會組織的“企業文化建設優秀調研成果徵集活動”中，推薦證券公司研究成果58篇，較2019年增長120%，其中有26篇獲獎，包括一等獎2篇、二等獎3篇、三等獎9篇、優秀獎12篇，研究成果獲獎比例接近50%。
此外，自律規則體系也得以健全完善，相關獎優懲劣工作機制也獲研究建立，其中，2021年6月，中證協啟動了首次證券行業文化建設實踐評估，將排名前10%（12家）的公司確定為A類，前11%-30%（22家）的公司確定為B類，A、 B類的公司在證券公司分類評價中有相應加分。
值得一提的是，中證協積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面的作用。最新資料顯示，2019年至今，中證協作出自律措施48件，其中對證券從業人員作出紀律處分13件，自律管理措施13件，對會員單位作出自律管理措施22件。
金融抗疫顯行業擔當，96家機構捐贈物資超5.3億元
在引導證券公司履行社會責任方面，中證協資料顯示，2016年至2020年，證券公司在遵循產業發展規律和市場融資需求的基礎上，綜合運用承銷保薦、併購重組、財務顧問、投資融資等手段，共幫助貧困地區企業融資超過三千億元。
2020年初抗擊疫情中，67家證券公司積極投身支援國家疫情防控工作中，第一時間成立疫情防控領導小組，及時學習傳達黨中央決策部署，發揮各自企業優勢為國家抗疫工作作出貢獻。28家證券公司透過企業債業務積極承銷發行疫情防控債，為防疫重點企業提供融資支援。
經過協會率先向行業倡議，96家行業機構捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只，協助發行人實現專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結對貧困縣做好疫情防控工作。2020年，中證協獲全國脫貧攻堅先進集體稱號。