前富國銀行高管因誤導投資者而面臨SEC指控
作者：Alicia McElhaney
編譯：韞匿
來源：InstitutionalInvestor
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監管機構上週五表示，已與前執行長兼董事長約翰·斯坦普夫和解，後者將因涉嫌此事而被罰款250萬美元。
與此同時，美國證券交易委員會已向聯邦法院提起訴訟，指控高盛社群銀行部門前負責人托爾斯特德。
美國證券交易委員會此前在2月份對富國銀行提起訴訟。當時，美國證券交易委員會聲稱，該公司誤導了投資者有關其用作成功指標的銷售策略的資訊。 當時，富國銀行向監管機構支付了5億美元的罰款。 該公司未回覆尋求對最新訊息發表評論的電子郵件。
儘管實質上相似，上週五提起的指控主要集中在2014年年中至2016年年中，在此期間，托爾斯特德涉嫌支援富國銀行的交叉銷售戰略，該戰略涉及向現有零售客戶銷售額外產品。
根據對托爾斯特德的控訴，富國銀行的收益報告中突出顯示了該指標，是衡量公司增加收入和收益能力的“關鍵”。 但是，訴狀稱交叉銷售措施被誇大了，因為銀行家受到激勵，不必要地為客戶開設賬戶。
在此期間，托爾斯特德簽署了“誤導性的次級證明”，稱該銀行的公開披露是正確的。
同時，據美國證券交易委員會稱，斯坦普夫就交叉銷售策略簽署並認證了宣告，他“本應知道這具有誤導性”。
美國證券交易委員會執行司司長Stephanie Avakian在一份宣告中說：“如果高管們談論促進其業務發展的關鍵績效指標，那麼他們必須做到全面而準確。”
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美國證券交易委員會指控稱，托爾斯特德違反了聯邦證券法的反欺詐條款。該訴訟尋求針對托爾斯特德的永久禁止令，民事處罰，判決前利息返還，以及設立一個主管-董事律師協會。
與此同時，該命令稱，斯坦普夫並未承認或否認美國證券交易委員會的說法。他同意停止並制止未來違反1933年《證券法》(Securities Act of 1933)的行為，並支付250萬美元的民事罰款。美國證券交易委員會表示，這筆錢將與富國銀行在此前和解協議中支付的5億美元一起，分配給受害的投資者。
1月，斯坦普夫同意就這一問題向審計主任辦公室支付1750萬美元的貨幣。與此同時，托爾斯特德被該機構指控。目前尚不清楚這些指控的情況。
根據該銀行當時的公告，托爾斯特德和斯坦普夫都於2016年從富國銀行退休。
根據美國證券交易委員會對托爾斯特德的投訴，在2011年至2016年期間，“數萬”富國銀行員工被指控參與了不道德的銷售行為，與交叉銷售策略的混亂有關。
該公司表示，逾5300名員工因違反銷售道德而被解僱，其中包括偽造銀行記錄。逾2.30萬名員工被轉去接受銷售實踐調查。據訴狀稱，有數千人受到了紀律處分。