證監會姚前：區塊鏈用於監管 正在區域股權市場試點

新京報貝殼財經訊（記者 肖瑋 程維妙）10月21日，在2020金融街論壇年會“金融科技與創新”平行論壇上，中國證監會科技監管局局長姚前談及區塊鏈在監管上的應用及其進展情況，其中，姚前主要以證監會在區域性股權市場應用金融科技，尤其是區塊鏈技術，打造新一代的金融基礎設施作為案例，來進行講述。

姚前表示，之所以選擇在區域性股權市場展開這樣一個實驗，本意是為了夯實多層次資本市場的基石，提升區域股權市場的品質，為中小微企業的股權融資提供更優質的服務。“大家也都知道，相對於主機板市場，區域性股權市場這個業務有的是沒有展開的，顯得相對邊緣，從邊緣入手來做金融科技的這樣一個創新試點，我們在論證上感覺風險可控，而且邊際效應也相對比較高。”

據瞭解，該項工作由證監會黨委進行工作部署，實際工作展開由證監會科技監管局和市場監管二部共同推進。“工作機制上是證監會牽頭總體負責，地方金融局在地方積極推動，力求取得地方政府的政策和資源支援，以充分調動各方的力量。”姚前指出。

對於工作的進度，姚前表示：“我們首先做了一個市場專門調研，今年的7月啟動試點工作，8月份完成跨鏈的建設，十一之前，北京、上海、深圳、浙江、江蘇5個試點的地方業務鏈全部完成與中央監管鏈的技術聯通。”

姚前指出，這項試點，實際上是想探索三個基本的問題，一是作為金融科技的監管部門，如何供應全市場的註冊制改革，打造一個規範透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，“我們要做一個全新的探索。”

其次，姚前表示，考慮金融科技如何保障促進掛牌企業的高質量發展。“三是目前大家都知道新基建是熱點，數字化轉型是熱點，那麼作為對新型金融基礎設施的一個探索，如何去利用新的技術來打造全新的數字新基建，是我們的一個本意，當然能不能做到要看我們實驗的效果到底怎麼樣，我們還會有評估。”

姚前介紹稱，證監會搭建了一個區塊鏈的雙重架構，“雙重架構的意思，上一層是證監會的中央監管鏈，下一層是地方的業務鏈，監管鏈是由證監會來負責建設，主要承擔監管責任。而地方的業務鏈由區域性股權市場自行建設，承擔具體的業務商業工作，監管鏈則實現穿透式使用。”

姚前表示，儘管是用了新的技術，但不是為技術而技術，業務系統是讓市場有獲得感。“我們都知道現在的註冊制，它的核心是資訊披露，所以我們實際上以完善信批、強化登記，推動傳統業務的上鍊最佳化，以誠信檔案資料服務和生態培育，探索鏈上的業務創新。”

最後，姚前指出，還會有一些評價和評估的機制，根據評估的結果來看下一步工作怎麼展開，初期的工作是股權的登記。

新京報貝殼財經記者 肖瑋 程維妙 編輯 趙澤 校對 薛京寧