美國證券交易委員會(SEC)對以色列公司Tradenet Capital Markets Ltd提起訴訟，因為該公司向5,000多名散戶投資者出售未經註冊的證券掉期。
該公司還同意支付金融監管機構對其徵收的13萬美元罰款。且同意停止出售產生罰款的掉期交易。
根據SEC的報告，Tradenet在2017年11月到今年6月之間銷售了教育套餐。這些套餐包括模擬賬戶與多個影片、補充材料和練習課程。
基金型合約賬戶違反美國證券法
當用戶註冊該專案時，他們就有資格申請Tradenet資助的賬戶，允許他們以高額的提成進行交易，並從他們的刺激交易中賺取大量利潤。
SEC表示，Tradenet提供資助型賬戶的合同違反了美國證券法，因為它們是基於證券的掉期交易。
那些購買產品的人被Tradenet收取了500至900美元的費用。當投資者的損失達到一定程度時，該公司還關閉了他們的賬戶。
SEC還指出，Tradenet沒有遵循適當的註冊要求，而這些要求本可以向投資者提供資訊，以便對證券交易進行適當評估。美國證券交易委員會還指責該公司在篩選和審批使用者時沒有遵守規定。
Tradenet已接受支付罰款
Tradenet由Meir Barak於2004年成立。該公司承認，它已經為全世界3萬多人提供了交易技能教育。它為潛在的投資者和美股交易者提供線上課程。該公司還提供聊天室訪問，提供股票和證券的提示和實時評論。
該公司已接受指控，並同意美國證券交易委員會的停業令，但沒有否認或承認美國證券交易委員會的調查結果。
SEC的負責人丹尼爾·邁克爾（Daniel Michael）指出，想要向美國散戶投資者出售合成股票風險的公司，需要獲得必要的批准，並遵循規定的指導原則。
丹尼爾還警告說，其他拒絕遵守準則的公司也將遭遇同樣的命運。這對那些主要與非投資者進行交易而不遵守美國有關此類業務的法律的外國投資者應該是一種威懾。