反洗錢業務管控不到位 恆力期貨遭監管責令改正

日前，大連證監局公佈了一份監管措施決定書，恆力期貨因相關違規遭責令改正。

具體來看，決定書顯示，2022年4月，大連證監局在向恆力期貨傳達相關工作要求的過程中，發現該公司反洗錢部門負責人已於2022年3月9日離職。經核實，恆力期貨存在未按要求及時報告反洗錢部門負責人相關變更資訊的行為。

因此大連證監局認定，恆力期貨的上述行為違反了《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》（證監會令第68號）第十條有關規定，反映出該公司反洗錢業務管控不到位，對反洗錢相關制度要求的掌握理解需進一步加強。按照《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》第十七條的規定，大連證監局責令其改正。同時要求其應當採取有效措施，完善反洗錢業務內部管理，提升風控水平，並於收到本決定之日起3個月內提交整改報告。

公開資料顯示，恆力期貨成立於1996年3月，註冊資本5億元，是世界五百強企業恆力集團旗下江蘇德力化纖有限公司的全資子公司。經營範圍涵蓋商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢和資產管理。

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