多家銀行獲准對陸正耀所持數千萬美元瑞幸咖啡股票進行清算

包括瑞士信貸集團(Credit Suisse Group AG, CS)在內的多家銀行已贏得法院指令，將對陷入困境的瑞幸咖啡(Luckin Coffee Inc., LK)董事長陸正耀(Charles Lu)持有的數千萬美元瑞幸咖啡股份進行清算。隨著一項關鍵股東投票的臨近，這一進展可能會削弱陸正耀對瑞幸咖啡的控制權。

判決書顯示，開曼群島大法院(Grand Court of The Cayman Islands)做出了有利於貸款方的裁決。在陸正耀發生股權質押貸款違約後，這些貸款方被欠了3.24億美元。

據《華爾街日報》(The Wall Street Journal)看到的一份釋出日期為6月16日的附帶清盤指令規定，陸正耀家族信託控制的Primus Investments Fund LP所持總計1.3125億股B類股票必須在兩個工作日內交由畢馬威(KPMG)進行清算。基於瑞幸咖啡美國存托股票(ADS)最近3.82美元的收盤價，這些待清算股票的總價值約為6,300萬美元。

陸正耀和他的商業夥伴於2017年創立了瑞幸咖啡。該公司力爭挑戰星巴克(Starbucks Co., SBUX)在中國市場的主導地位。截至去年年底，瑞幸咖啡在中國開設了4,500多家門店，在門店數量上超過了星巴克。陸正耀和他的家族一直是瑞幸咖啡的最大股東，他們持有帶有額外投票權的B類股票。

據瑞幸咖啡提交給監管機構的檔案顯示，截至今年3月，陸正耀持有該公司約36.8%的投票權。此次清算將使他持有的B類股票數量減少約四分之一。這類股票的投票權是瑞幸咖啡普通股的10倍。

陸正耀的姐姐王新瑛控制的Mayer Investments Fund LP也被下令清盤。據瑞幸咖啡的一份公告顯示，Mayer持有1.9688億股瑞幸B類股票，所有這些股票都已作為貸款抵押品。

包括摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)、高盛集團(Goldman Sachs Group Inc., GS)和巴克萊銀行(Barclays Bank)在內的多家貸款方還在英屬維爾京群島申請對陸正耀家族信託控制的Haode Investment Inc.進行清盤。目前尚不清楚英屬維爾京群島法院是否對該申請作出了裁決。

瑞幸咖啡發言人對此不予置評。記者未聯絡到陸正耀就此置評。

上述即將進行的清算可能會削弱陸正耀對這家咖啡連鎖初創企業的控制權。瑞幸咖啡4月2日披露，2019年銷售額中有多達3.1億美元是偽造的。這一訊息導致瑞幸股價暴跌，引發多名高管和董事離職，並促使中國和美國政府對該公司展開調查。

瑞幸咖啡上個月表示，該公司正在配合這些調查。

瑞幸咖啡的市值一度高達120億美元，而截至上週五收盤時已跌至不到10億美元。

瑞幸咖啡上週五表示，將於7月5日在北京召開特別股東大會，對罷免包括陸正耀在內的多名董事以及任命兩名新獨立董事進行表決。

熟悉該公司的人士稱，儘管這次會議將罷免陸正耀，但這位董事長似乎想借此繼續控制並阻撓對該公司虛報銷售額的內部調查。

根據《華爾街日報》看到的一份信函，召開上述特別股東大會的要求是Haode Investment致信瑞幸咖啡董事會提出的。 Haode Investment是陸正耀控制的控股實體之一。 Haode Investment除了要求股東們罷免陸正耀的董事資格外，還要求罷免另外三名董事，這三名董事分別是黎輝(David Li)、劉二海以及邵孝恆(Sean Shao)。黎輝和劉二海是透過大鉦資本(Centurium Capital)和愉悅資本(Joy Capital)對瑞幸咖啡進行投資的早期投資者，邵孝恆是瑞幸咖啡的獨立董事，也是負責調查該公司被指欺詐行為的特別委員會的主席。

上述信函顯示，Haode Investment提名了兩名新的獨立董事，分別是奧睿律師事務所(Orrick Herrington & Sutcliffe LLP)合夥人曾英和中國政法大學商學院副院長楊傑。

曾英沒有回覆置評請求，楊傑不予置評。

這封致瑞幸咖啡董事會的信函稱，為恢復董事會成員、員工和公眾對該公司的信心，上述舉措需儘快得到批准。

瑞幸咖啡已就被指造假事宜啟動了一項內部調查，調查由該公司董事會一個特別委員會監督，由國際律所凱易(Kirkland & Ellis)及盡職調查機構FTI Consulting進行。在這一調查中，瑞幸咖啡執行長和營運長已經因在被指存在的偽造交易行為中所扮演的角色而停職。

上述知情人士稱，陸正耀多次未接受這個特別委員會提出的進行訪談以及獲取他手機和電腦內容的要求。其中一名知情人士稱，這拖慢了瑞幸咖啡完成這項內部調查並公佈調查結果以及釋出2019年經審計財報的進度。

陸正耀在上個月的一份公開宣告中稱，他絕不是以‘概念做局’去欺騙投資人，並歡迎任何針對此事的調查。

上週早些時候，瑞幸咖啡在一份公告中表示，受新冠疫情以及內部調查尚未完成影響，將無法在一個最後期限前公佈財年業績報告。

瑞幸咖啡於2019年5月在納斯達克上市，由瑞士信貸和摩根士丹利擔任牽頭承銷商，並通過幾次股票和債券發行從投資者那裡籌集了20多億美元。

納斯達克已採取將瑞幸咖啡摘牌的行動。知情人士稱，該公司定於6月25日與納斯達克舉行聽證會，對該決定進行上訴。

《華爾街日報》上個月報道，瑞幸的一些員工在該公司2019年5月IPO之前開始策劃虛假交易。據《華爾街日報》看到的檔案及知情人士稱，他們先是使用手機號註冊的個人賬戶購買可以兌換咖啡的代金券，然後與陸正耀有關的幾家不知名的公司又購買了大量代金券。

（參考WSJ）