突發！格力電器監事違規減持，監管出手

中國基金報記者 南深

1月18日晚，格力電器公告，因監事段秀峰違規減持，收到深交所監管函。

監管函顯示，2021年12月27日，段秀峰減持14.92萬股，達到其每年可減持25%股份的上限，卻未按規定提前15個交易日預披露減持計劃，套現金額545.68萬元。格力電器2021年下跌40%，回頭來看段秀峰賣在了一個低谷。過去的2019年和2020年，段秀峰也均踩著監管規定上限減持。

這並非格力電器董監高首次違規減持，2017年7月格力電器董事徐自發買入公司股票後不足6個月賣出，套現1300餘萬元，構成違規短線交易，產生收益283萬元按規定收歸公司所有。徐自發為此收到深交所監管警示函，三個月後徐自發辭職。

監事低位違規減持

據公告，段秀峰作為格力電器監事，於2021年12月27日透過集中競價方式減持股票合計149175股，佔公司總股本的0.0025%，涉及金額為545.68萬元。段秀峰未在減持前十五個交易日預披露減持計劃。

段秀峰上述行為違反了深交所《股票上市規則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監事、高階管理人員減持股份實施細則》第十三條的規定。為此，深交所向其發出監管函。

格力電器2021年半年報顯示，段秀峰此次減持的14.91萬股為高管鎖定股，剛剛獲解禁就立馬套現，且正好踩著監管規定的每年不超所持股份25%的上限。深交所資料顯示，段秀峰在2019年和2020年也分別壓著監管上限進行了減持。

事後來看，段秀峰此次減持實際上賣在了一個低位，其減持均價僅為每股36.57元，基本是格力電器股價近三年低位。過去的2021年，儘管斥資數百億元回購，格力電器股價還是跌跌不休，全年下跌40%，連第一大股東高瓴資本質押的股票都出現了“補倉”的情況。

公開資料顯示，段秀峰現年58歲，1999 年山東黨校畢業，歷任山東格力市場營銷有限公司副總經理、總經理、山東盛世欣興格力貿易有限公司總經理，2019 年 1 月至今任公司監事。

由於格力電器較高的知名度和較龐大的股東人數，該處罰一出網友們議論紛紛。有的稱“不罰款嗎？”“明知故犯，必須處罰”，有的表示“37元減持，是內部人員對公司沒信心的表現”。

截至2021年三季報，格力電器有股東人數88.79萬人，在兩市4700多家公司中排名第8。

董事也曾違規減持

被監管處罰後辭職

這並非格力電器首次發生董監高違規減持。

2017年7月，格力電器也收到了深交所的行政監管措施決定書，顯示公司時任董事徐自發買入股份後違規賣出，獲利近300萬元。

具體來看，徐自發於2015年6月起至今任格力電器董事。2016年11月24日，其透過交易所集中競價交易的方式買入格力電器股票575300股，成交均價為26.39元/股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，其再次透過交易所集中競價交易的方式，賣出格力電器股票400825股，成交均價為33.45元/股，成交金額1340.76萬元。

作為格力電器的董事，徐自發將持有的格力電器股票在買入後不足6個月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規定，為此深交所對其採取出具警示函的監管措施。而徐自發因本次短線交易產生的收益282.98萬元被收歸公司所有。

三個月後，徐自發辭職。

格力電器2017年10月27日公告，公司董事會於2017年10月26日收到董事徐自發提交的書面辭職報告。徐自發“因個人原因申請辭去公司第十屆董事會董事職務，併為其不熟悉證券相關法律法規和為公司造成的不良影響表示歉意”。

去年底以來，格力電器股價小幅反彈。1月18日，格力電器上漲1.71%，報39.21元。