又一家券商因資管業務違規受到監管層處罰。
8月28日河南證監局公佈對中原證券的“罰單”，因公司資管業務存在四類問題，河南證監局決定對中原證券實施責令改正的行政監管措施，公司時任總裁助理等三名高管也收到警示函。
值得注意的是，8月27日中原證券公佈的半年度報告顯示，上半年公司因受計提減值準備同比增加等因素影響，淨利潤同比下滑近九成。鑑於多數上市券商上半年營收、淨利潤實現雙增長，中原證券的業績異動引人關注。
資管業務存四項違規
公司及相關高管收罰單
河南證監局官網顯示，經查發現中原證券資產管理業務存在以下違規問題：一是對投資標的的真實性核查不足，盡職調查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規避利益衝突。
河南證監局指出，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款，《證券公司內部控制指引》第六十八條、第七十一條的規定。
按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，河南證監局決定責令中原證券對上述問題予以改正，並表示公司應高度重視，採取有效措施積極整改並開展內部合規檢查，於2020年10月31日前就整改完成情況及合規檢查情況提交書面報告。
作為公司資管業務的相關負責人，中原證券三名高管8月28日也收到了河南證監局的罰單。
對於淨利潤下滑，中原證券表示主要受資本市場波動影響，自營及境外業務收入同比下降，公司計提減值準備同比增加。上半年中原證券自營業務收入合計0.50億元，同比減少1.85億元；境外業務收入合計-0.45億元，減少1.27億元。上半年中原證券信用減值損失增加6003.59萬元，增幅74.70%，主要為股票質押業務預期信用損失增加。
根據中原證券此前披露的公告，公司2020年第二季度合併報表計提資產減值準備共計6267.15萬元，減少2020年第二季度利潤總額6267.15萬元，其中對買入返售金融資產計提減值準備4763.92萬元，主要對涉及新光圓成股份有限公司、廣東銀禧科技股份有限公司、深圳市科陸電子科技股份有限公司的股票質押業務計提減值準備3868.67萬元以及信用風險較低的股票質押業務按模型計提減值準備894.38萬元。
中原證券在半年報中表示，下半年公司固定收益投資業務將結合市場變化，適時調整投資策略，合理避免由於市場波動所引發的利潤較大回撤或損失。透過綜合運用各種衍生工具的投資組合，有效對沖利率風險，增加盈利機會。
中原證券透過子公司中州國際及其子公司開展境外業務，對於下半年境外業務，公司表示，中州國際將繼續以輕資產、低風險業務為主攻方向，加強境內外市場融資服務能力，完善合規風控體系，主動降低槓桿和化解風險。