新三板基金開售遇冷 部分產品首日顆粒無收

今年以來火爆異常的搶基熱,卻在今天戛然而止。

今天,首批可投資新三板精選層的公募基金開始正式發售。相比於此前眾多權益基金“一日售罄”等場面,今天發行的5只新三板基金卻表現得不溫不火,甚至在部分銀行渠道,出現了一分錢產品都沒有賣出去的尷尬局面。

萬家新三板基金“推光頭”

“你還是第一個來諮詢這個產品的人。”今天上午,時代財經記者在深圳一家國有銀行的網點,向理財經理詢問新三板基金的情況時,理財經理這樣向記者表示。

在這家銀行網點內,時代財經記者也沒有看到有關新三板基金的相關介紹和宣傳材料等。理財經理坦言,由於是新產品,市場上客戶對此的瞭解還不夠,自然熱情也不會很高。實際上,就連他們渠道自己也並沒有準備充分。理財經理向記者透露,由於此前他們並沒有新三板的相關產品,對此也不太熟悉,今天晚上銀行會組織他們學習。

而在另一家平安銀行的網點,理財經理告訴時代財經,在今天開售的5只新三板基金中,他們代銷的是華夏和萬家的基金產品。但今天一上午,就11點左右有個客戶買了30萬的。而萬家的新三板基金,一整天也沒有賣出一分錢。而他和其它網點溝通發現,都差不多是同樣的情形,客戶對於新三板基金的熱情普遍不高。

“甚至還不如一些私募產品賣得好。”這位理財經理告訴時代財經,不少高階客戶對於他們代銷的高毅FOF的關注度更高,今天就有個客戶買了100萬。

這位理財經理告訴時代財經,由於今天才剛剛推出來,渠道都沒怎麼做宣傳,也沒有對客戶進行主動推送和介紹。而對於客戶來說,面對新產品還是比較謹慎的,還不清楚未來的走向,自然不敢輕易嘗試。而對於高毅這樣的產品,畢竟之前已經做出來了,而且收益也都表現不錯,客戶也願意跟隨。

而在招商銀行,代銷的是華夏、萬家和招商基金三家的產品。不同於此前發售爆款基金時甚至每個整點會有新的資料公佈,今天直到下午收盤都沒有進行統計。“的確是銷售不太多”,招行理財經理表示,新三板基金產品也不是他們力推的主力,而且從今天的銷售情況來看,主要是一些想要參與新三板,卻達不到100萬門檻的客戶,只好借道公募產品。但目前他們代銷的這三隻基金產品,權益倉位都是在80%到90%,風險等級還是相當高的。

5家公司產品同日搶發

今年4月17日隨著《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》出臺,投資者將可以透過公募新三板股票型或混合型基金參與精選層投資,存量公募基金在履行法定程式後,也可投資新三板精選層股票。而在上週6月3日,證監會同意首批新三板公募基金產品註冊,包括南方、富國、華夏、招商、匯添富和萬家共6家公司搶得“頭啖湯”。

時代財經查詢發現,其中有5家基金公司的5只基金,包括萬家鑫動力月月購一年滾動持有混合基金、富國積極成長一年定開混合基金、匯添富創新增長一年定開混合基金、招商成長精選一年定開混合型發起式基金、華夏成長精選6個月定開混合型發起式基金均迅速釋出了招募說明書和基金份額髮售公告,定檔6月10日同日發售。

此外,南方創新精選一年定開發起式“落單”,並未在今天同步發售。對此南方基金相關人士向時代財經表示,現在還沒定發售時間,而且現在產品資料還沒出來。

首批的新三板基金規模都不大。時代財經統計發現,5只產品首募總規模上限為120億元。其中,富國積極成長一年定開混合首募規模上限最低,為15億元;萬家、招商旗下新三板基金首募上限分別為20億元、25億元;而華夏、匯添富基金同為30億元的募集上限。若募集規模超出上限,這5只基金將採取“末日比例確認”的方式,對上述基金規模進行控制。

前海開源新三板專案曾鉅虧

“這個產品的定位比較特殊。”一位渠道人士向時代財經坦言,由於投資於新三板,相對風險較高,本身就不太適合於大部分的客戶。而對於追求高風險高回報的客戶,也不太可能來買這種產品,對股票基金或者私募產品更感興趣。如果想在新三板領域“淘金”,那直接去新三板交易就好了。

根據首批新三板基金產品的運作形式,今天發售的5只新三板基金,主要為定期開放及滾動持有兩種運作模式。其中,華夏成長精選、富國積極成長、招商成長精選、匯添富創新增長均採用定期開放運作模式,期限從6個月到1年不等。而萬家鑫動力月月購則對每份基金份額設定一年的滾動持有期,持有期內,基金份額封閉運作,持有期到期當月的開放期內辦理贖回業務。渠道人士向時代財經分析,對於產品的封閉期,不少投資者也有顧慮,擔心會影響到資產的流動性。而且很多新產品,剛推出來的時候火了一把,但後面很快就掉了下來,如果存在封閉期,那投資者就無法靈活選擇。

儘管今天發售的是首批新三板公募基金產品,但實際上,此前就已經有基金公司涉足新三板。早在2015年,前海開源基金旗下子公司前海開源資產就發行過新三板資產管理計劃,專案透過直接或間接方式投資新三板已掛牌及擬掛牌企業的定增和股權,主要投向中科招商定增專案。該資產計劃為股權投資專案,由於市場變化等原因,該資管計劃淨值一度“飛流直下”,投資者也遭遇了巨大的損失。

2018年4月,該專案到期之際,部分投資者來到母公司前海開源基金管理有限公司,透過拉橫幅等方式索賠。其後經過數年的調查,昨天深圳證監局公佈了對前海開源資產管理有限公司採取責令改正行政監管措施的決定。深圳證監局表示,前海開源資產管理有限公司在前海開源資產錦安財富新三板資產管理計劃的銷售過程中,存在宣傳推介內部控制缺失的情形,反映出公司在新三板資管計劃管理過程中未切實履行勤勉盡責義務。

對此,深圳證監局決定對前海開源基金公司採取責令改正的行政監管措施,要求其對上述違規事實予以整改,梳理相關流程,提升內控水平,深圳證監局將在日常監管中持續關注並檢查公司的整改情況。

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