中國基金報記者若暉
公募基金參與新三板戰略配售再下一城。
6月23日，新三板精選層擬上市公司貝特瑞釋出向不特定合格投資者公開發行並在精選層掛牌發行安排及初步詢價公告，富國積極成長一年定開混合、招商成長精選一年定開混合兩隻公募基金，嘉實基金旗下兩隻資管計劃以及另外7家機構斬獲戰略配售資格。
而就在幾天前，富國積極成長一年定開混合剛剛參與了艾融軟體、穎泰生物另外兩家精選層擬掛牌企業戰略配售，距離該基金成立也僅3個工作日時間，公募基金參與新三板投資可謂閃電速度。
兩隻公募基金參與
貝特瑞戰略配售
6月23日晚間，新三板精選層擬上市企業貝特瑞釋出了公開發行意向書、初步詢價公告等一系列檔案，公佈了本次發行的詢價時間、發行方式、發行底價等一系列安排。
據介紹，貝特瑞是由中國寶安（000009）集團控股的一家鋰離子二次電池用新能源材料專業化生產廠家，公司的主營業務之一為鋰離子電池正極材料業務。
初步詢價公告顯示，貝特瑞定於6月30日開始詢價，7月6日申購，發行程式碼“889185”本次發行底價為24元/股。
本次發行採用戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向開通新三板精選層交易許可權的合格投資者定價發行相結合的方式進行。本次發行股份全部為新股，發行股份數量4,000萬股，佔發行後公司總股本的比例為8.34%。其中，初始戰略配售發行數量為800萬股，佔本次發行數量的20%，網下初始發行數量為2,560萬股，佔扣除初始戰略配售數量後發行數量的80%；網上初始發行數量為640萬股，佔扣除初始戰略配售數量後發行數量的20%。
貝特瑞也同時對外公佈戰略配售名單，富國積極成長一年定開混合、招商成長精選一年定開混合兩隻公募基金，嘉實基金旗下嘉實裕遠高增長5號資產管理計劃、嘉實裕遠恆盛資產管理計劃，以及安信證券、首正澤富創新投資(北京)有限公司等10名機構投資者入圍本次戰略配售。
其中，富國積極成長一年定開混合、招商成長精選一年定開混合兩隻基金分別承諾認購3000萬元，全部戰略配售投資者合計承諾認購3.51億元，並鎖定6個月，戰略投資者不參加本次發行詢價，並承諾按照發行人和保薦機構(主承銷商)確定的發行價格認購其承諾認購的金額。
早在6月18日，富國積極成長一年定開混合也現身艾融軟體、穎泰生物另外兩家精選層擬掛牌企業戰略配售名單中，貝特瑞也是公募基金斬獲的第三單新三板精選層戰略配售。
5只可投新三板公募基金
合計募集88.45億
6月23日，匯添富創新增長一年定開混合釋出基金合同生效公告，公告顯示，匯添富創新成長已於6月22日成立，該基金合計募集金額21.42億元，募集期間基金管理人的從業人員認購170萬元，基金總認購戶數為40756戶。
此前，匯添富創新增長一年定開已於6月18日提前結束募集，發售時間僅7個工作日，也由於募集規模未超過30億元，所有有效認購申請全部予以確認。
隨著匯添富創新成長順利結募，首批新三板公募基金全部完成募集，其中，華夏成長精選6個月定開僅用1天發行時間“閃電”結束募集，而後，富國積極成長一年、萬家鑫動力也陸續結束募集，5只基金合計募集金額88.45億元。
基金公司也在新三板投資研究上做好充分準備。富國基金表示，早在幾年前，公司就啟動了關於新三板的研究，此外，富國基金多次組織相關業務團隊集體學習，並將新三板的投資和研究任務落實到人。除了對於新三板的重點公司進行重點研究覆蓋，對於其他公司也進行廣泛研究覆蓋，形成了精細化的體系管理，為新三板公募基金提供專業的投研資源儲備。在日常研究工作中，公司研究團隊對各個行業的細分龍頭企業始終保持密切跟蹤。新三板上市公司中有不少主機板上市公司的拆分子公司，其研究方法、邏輯和主機板上市公司有相通之處。
據華夏成長精選基金經理顧鑫峰介紹，為參與新三板精選層投資，華夏基金已經做了很長時間、很細緻的準備工作。比如，公司將擬上市的精選層個股分配給各個行業研究員，由研究員進行覆蓋研究，給出詢價報告和投資建議；基金經理在研究員研究的基礎上，結合自己的判斷和對市場理解進行打新投資決策。
而從各家基金公司投資策略準備上看，在初期新三板精選層上市公司有限情況下，新三板公募基金初期投資將以打新為主，後期逐漸過渡到打新結合二級市場持有策略。
股轉中心舉辦
公募基金新三板業務交流培訓會
為貫徹落實《公募基金投資新三板掛牌股票指引》，促進公募基金管理人深入理解新三板改革，推動公募基金新三板業務順利開展，近日，全國股轉公司聯合中國證券投資基金業協會舉辦了“公募基金新三板業務交流培訓會”線上培訓活動。
全國股轉公司副總經理陳永民、基金業協會副會長鄭富仕分別在培訓會上致辭，證監會證券基金機構監管部相關處室負責人作專題培訓。全國120餘家公募基金管理公司的產品研發及合規部門負責人共200餘人參加會議。
陳永民副總經理表示，在證監會的統一部署和市場各方的積極參與下，本次新三板改革各項舉措陸續落地實施，目前公開發行並進入精選層相關工作正在全力推進。本次改革是一次全面、系統的改革，包括髮行、交易、分層、適當性管理、轉板上市等在內的“一攬子”改革舉措的落地，將有助於進一步完善市場功能、激發市場活力。新設立的精選層定位於承載財務狀況良好或擁有較強的創新能力、市場認可度較高、具有較高公眾化水平的優質企業，將為公募基金等機構投資者帶來新的發展機遇。希望各公募基金管理人能夠全面把握新三板改革內涵，抓住新三板改革機遇，同步推進產品、研究、風控、合規、技術等各方面工作，積極參與到新三板改革和多層次資本市場建設中來。
鄭富仕副會長指出，證監會前期釋出實施公募基金投資新三板股票指引，進一步拓展了公募基金投資範圍，為公募基金行業帶來了重要的投資機會。公募基金參與新三板市場具有重要意義：一是發揮機構投資者專業優勢，提升市場定價功能，改善市場流動性。二是透過長期投資機制，有效支援國家創新發展戰略。三是發揮價值發現功能，幫助普通投資者分享優質創新創業型企業成長紅利。四是在疫情防控背景下，對於資本市場支援復工復產、助力“六穩六保”具有積極影響。希望各公募基金管理人在落實合規風控制度的前提下，最佳化產品設計，參與新三板市場投資。
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