旋極資訊的實控人陳江濤繼上個月被出具警示函後，如今又收到了深交所下發的監管函，同時上市公司及董秘也被下發了監管函。
旋極資訊實控人陳江濤收監管函
8月18日，深交所向旋極資訊控股股東、實控人陳江濤下發監管函，指其信披不及時、違規減持。
深交所指出，陳江濤作為北京旋極資訊科技股份有限公司（以下簡稱“旋極資訊”）的控股股東、實際控制人，所持旋極資訊股份於 2019 年 8 月 28 日至2019 年 12 月 24 日期間被全部凍結，佔總股本的 32.57%。經核實，陳江濤不晚於 2020 年 1 月 2 日已知悉上述股份凍結事項，但直至 2020 年5 月 12 日才透過旋極資訊披露《關於控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告》。
另外，陳江濤控制的北京中天湧慧投資諮詢有限公司(下稱“中天湧慧”)所持旋極資訊股份於2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極資訊於2020年2月29日披露《2019年年度業績快報》，前述減持事項發生在業績快報披露前十日內，構成敏感期交易。
陳江濤的一致行動人北方信託•恆升一號證券投資單一資金信託於2020年3月9日至3月20日，透過集中競價方式減持旋極資訊股份比例為1.6%；陳江濤於5月11日轉讓所持中天湧慧全部股權，導致間接轉讓旋極資訊股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動人在上述期間直接或間接轉讓旋極資訊股份比例為3.29%，但未按照《證券法》的規定在持有已發行的有表決權股份比例每減少1%時通知旋極資訊予以公告，直至5月22日才透過旋極資訊披露《關於持股5%以上股東一致行動人減持公司股份超過1%的公告》。
陳江濤的上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條，和《創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》第4.1.6條、第4.2.19條的規定。
旋極資訊及董秘也難逃追責
於此同時，深交所另一份監管函的物件則是旋極資訊及其董秘。深交所指出，旋極資訊於2020年5月12日披露《關於控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告》，稱2019年8月28日至12月24日期間控股股東、時任董事長陳江濤所持股份被全部凍結，佔旋極資訊總股本的32.57%。經核實，董事會秘書黃海濤不晚於2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法凍結，股份凍結事項的資訊披露嚴重滯後。
深交所要求旋極資訊及黃海濤充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
陳江濤上個月剛被出具警示函
7月13日，北京證監局披露對陳江濤採取出具警示函行政監管措施的決定。
經查，旋極資訊控股股東陳江濤作為北京旋極資訊科技股份有限公司（以下簡稱旋極資訊或公司）的控股股東，持有的51，770.38萬股公司股份於2019年12月17日被深圳市中級人民法院司法凍結，凍結股份佔公司總股本的29.53%，屬於《上市公司資訊披露管理辦法》第三十條規定的上市公司應當及時披露的重大事件，公司於2020年5月12日才對外公告。陳江濤不晚於2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但未及時督促並配合公司履行資訊披露義務，違反了《上市公司資訊披露管理辦法》第四十六條規定。此外，陳江濤作為公司時任董事長（任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日），未及時敦促公司董事會秘書組織臨時報告披露工作，依照《上市公司資訊披露管理辦法》第五十八條規定，應當對公司未及時履行資訊披露義務的行為承擔主要責任。
此外，2020年5月11日，陳江濤及一致行動人陳希平對外轉讓北京中天湧慧投資諮詢有限公司100%股權，導致間接轉讓旋極資訊股份比例1.69%。陳江濤及一致行動人減持旋極資訊股份達到公司總股本1%時，未及時通知公司並予公告，而是遲至2020年5月22日才透過公司一次性披露上述減持行為，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條規定。
根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定，現對陳江濤採取出具警示函的行政監管措施。
近年來，5G概念火熱，相關概念股表現搶眼。其中，主營“嵌入式系統”的旋極資訊也被市場捧為了相關概念股，旋極資訊之所以與5G概念沾邊，更多源於公司正在籌劃的重組。但從公司歷史公告披露的重大資產重組進展公告顯示，這場重組並不順利。根據公司8月6日披露的重大資產重組進展的公告顯示，公司併購合肥瑞成還面臨著4個多次披露存在的問題。