2021年證券公司分類結果揭曉：A類券商佔比近半；東海證券連升5級，國都證券、恆泰證券卻連降4級！

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今日晚間，中國證監會公佈了2021年證券公司分類結果。結果顯示，103家券商中，AA級共15家，A級共35家，BBB級共18家，BB級共16家，B級共5家，CCC級共11家，CC級、C級和D級各1家，分別是國都證券、川財證券和網信證券。

《每日經濟新聞》記者梳理顯示，在此次分類結果中，共26家券商升級，27家券商降級。與2020年相比，東海證券在2021年的分類結果中連升5級，從CC級升至A級；首創證券和金元證券均連升4級；華林證券和長城證券均連升3級。相反，國都證券和恆泰證券分別連降4級；川財證券、大通證券以及華融證券則分別連降3級。值得一提的是，此次還有5家券商為首次參評。

A類券商總數達50家

一年一度的證券公司分類評價如期而至。據今日晚間證監會披露，2021年全行業138家公司中，有35家按規定與其母公司合併評價，因此，共計103家券商參評。統計顯示，本次分類結果中仍然沒有AAA級，此外，AA級共15家，A級共35家，BBB級共18家，BB級共16家，B級共5家，CCC級共11家，CC級、C級和D級各1家。

獲評AA級的15家券商分別是廣發證券、東方證券、興業證券、安信證券、光大證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

相反，評級的另一端中，獲CC級的券商為國都證券，獲C級的券商為川財證券，獲D級的券商為網信證券。

此外，本次還有5家券商為首次參評，分別是瑞信方正（A）、摩根士丹利華鑫（BBB）、高盛高華（BBB）、甬興證券（BB）和金圓統一（B）。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及因發生重大風險被依法採取風險處置措施的公司。

按照上述來看，A類券商總數達50家，B類券商總數39家，C類券商總數13家，分別佔比49%、38%和13%。

26家券商升級，東海證券連升5級

《每日經濟新聞》記者進一步梳理發現，今年的分類評價結果中，共有26家券商實現升級。其中上升幅度最大的是東海證券，從去年的CC級升至今年的A級，連升5級，並且直接躋身A類券商。

2021年實現升級的26家券商（資料來源：每經記者整理）

對此，記者聯絡了東海證券，該公司相關負責人士表示，東海證券自2020年新的領導班子成立以來，堅決貫徹常州市委市政府的決策部署，堅定不移地實施“紮根常州，對接上海”的發展戰略，全面加強黨的領導和作風建設，提升公司治理結構和治理水平；“四措並舉”推進公司文化建設；狠抓合規風控，堅持審慎經營，各項業務取得長足進步；勇擔責任，助力脫貧攻堅事業；立體構建投資者保護格局，促進證券市場健康穩定發展。

Wind資料顯示，目前東海證券各項業務取得長足進步，經紀、權益、固收等業務全面開花。2020年實現營業收入22.69億元，淨利潤4.39億元，分別同比增長38.23%和788.26%。今年以來，東海證券資管業務穩健向好，完成了公司首隻大集合產品公募化改造。

除了東海證券外，首創證券（A）和金元證券（BBB）表現亦可圈可點，均連升4級；長城證券（A）和華林證券（A）均連升3級；廣發證券（AA）、開源證券（A）、聯儲證券（BBB）、華龍證券（BBB）和江海證券（CCC）均連升2級；中航證券、西南證券、財達證券和國元證券等16家升1級。

值得一提的是，今年獲評AA級券商數量雖然與去年一樣均為15家，但這其中也稍有變化。其中廣發證券、東方證券和興業證券均為今年升至AA級，廣發證券是連升2級，其他兩家則升1級。

27家券商降級，2家券商連降4級

此外，還有27家券商降級。其中國都證券和恆泰證券連降4級；川財證券、大通證券以及華融證券則分別連降3級；海通證券、第一創業、國聯證券、銀泰證券等8家券商連降2級。

2021年實現降級的27家券商（資料來源：每經記者整理）

記者瞭解到，國都證券在去年曾3個月連收三張監管罰單引起了不小關注，處罰事項包括資訊披露不及時、處理客戶債券質押式協議逆回購初始交易時操作不當，以及作為主辦券商履行持續督導責任不到位等。

今年2月，由於對子公司國都景瑞風險管控不足，甚至存在代持等問題，北京證監局又對國都證券採取了責令改正並暫停另類投資業務（專案退出除外）3個月的行政監管措施。今年4月，國都證券又因資訊披露違規問題，而被股轉公司採取了口頭警示。

同樣，恆泰證券在去年以來也受到過多次監管處罰。其中最為典型的就是為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務，恆泰證券因此還被處以100萬元罰款，同時相關責任人也被給予警告等處罰。

值得一提的是，去年曾為AA級的海通證券、國金證券和中泰證券均在今年降級。海通證券從去年的AA級連降2級至今年的BBB級；國金證券和中泰證券則從去年的AA級降1級至今年的A級。

記者注意到，相比其他兩家曾為AA級的券商僅降1級，作為頭部券商的海通證券卻連降2級，這或許與海通證券涉永煤違約風波有關。今年以來，海通證券受到了交易商協會自律處分以及上海證監局的行政監管措施，並且被暫停1年為機構投資者提供債券投資顧問業務。另外，今年4月，證監會披露了29張投行條線罰單，共涉及15家券商，其中涉及海通證券的最多，共有9張。