證券從業人員違規炒股現象屢見不鮮，今年以來又曝出多起證券從業人員挑戰“紅線”而遭監管重罰，且罰沒金額往往在千萬元以上。
證監會四川監管局近日發出市場禁入決定書顯示，原銀泰證券成都順城大街營業部總經理劉佳傑，借用他人賬戶違規炒股，累計交易金額近70億元，被監管處以3年證券市場禁入、罰沒合計1430萬元的監管處罰。
4月28日，紅星資本局從銀泰證券獲悉，劉佳傑此前確係銀泰證券成都順城大街營業部總經理，但案發前已經離職，不知去向。
此外，證監會4月24日披露處罰決定書顯示，國金證券前員工黃建雄，長期偷看客戶賬戶，並透過親屬賬戶“抄作業”，趨同交易2.29億元，獲利308.14萬元。證監會沒收黃建雄違法所得，並處以900萬元罰款，同時取3年證券市場禁入措施。
銀泰證券經理借親戚賬戶炒股，虧損263萬元
劉佳傑，男，1982年12月出生，住址在四川省成都市武侯區。
市場禁入決定書顯示，劉佳傑於2005年7月至2019年2月期間，先後在華西證券成都東大街營業部、西南證券成都石灰街營業部、銀泰證券成都順城大街營業部工作或任職。2014年12月任銀泰證券成都順城大街營業部總經理。其2009年7月1日取得證券從業資格，2014年12月取得證券投資諮詢業務資格。從其從業經歷看，屬於典型的知法犯法。
劉佳傑並不以自己名義炒股，而是私下借“張某珍”賬戶違法買賣股票，“張某珍”系劉佳傑二姨。
從2008年6月，“張某珍”在西南證券開通第一個賬戶，系劉佳傑實際使用。這個賬戶累計委託下單811筆，股票成交金額為314萬元，買賣股票盈利1.34萬元。
2010年4月，劉佳傑又用“張某珍”的名義在西南證券上海田林東路營業部開通了第二個賬戶。該累計委託下單7671筆，成交金額合計9566萬元，買賣股票盈利2.9萬元。
2014年劉佳傑到銀泰證券工作，“張某珍”賬戶也隨之轉移至銀泰證券。劉佳傑控制使用該賬戶買賣股票，累計委託下單5454筆，成交金額合計3.06億元，但虧損了42.03萬元。
這個賬戶後來還開通了兩融賬戶，劉佳傑開始加槓桿炒股，可惜技不如人，反而虧損更多。最終，劉佳傑實際控制和使用其二姨股票賬戶買賣股票，交易金額累計4.24億元，交易虧損累計263.02萬元。
還私下代客操盤，獲得佣金350萬元
除了利用二姨賬戶炒股之外，在劉佳傑涉案期間，還實際操作了“許某”“李某平”“曹某”“聯投韜略”“金管家1號”“金管家3號”等證券賬戶。
其中“許某”賬戶交易金額驚人。2014年2月至2019年2月，劉佳傑私下接受客戶委託操作“許某”銀泰證券賬戶，累計委託下單筆數為4.35萬筆，累計成交金額58.33億元。這個賬戶巨大的成交量，也讓劉佳傑因此獲得交易佣金提成343.76萬元。
2015年8月至2019年2月，劉佳傑私下接受客戶委託操作“李某平”銀泰證券賬戶，累計委託下單1993筆，賬戶累計成交金額3.13億元。劉佳傑也獲得交易佣金提成6.88萬元。
其他幾個賬戶雖有操作，但未發現劉佳傑獲取違法所得。綜上，劉佳傑私下接受客戶委託買賣證券合計成交金額超65億元，獲得違法所得350.64萬元。
在陳述申辯和聽證會中，劉佳傑提出了申辯意見，自稱沒有私下接受客戶委託買賣股票，部分賬戶實際操作人系他人，同時還自稱患有嚴重的精神性疾病。
不過四川證監局認為，本案證據相互印證，形成完整證據鏈條，足以認定多個賬戶的實際操作人、佣金收益者均為劉佳傑。同時，劉佳傑的病情不影響本案違法性質的認定。
最終四川證監局決定，對劉佳傑借他人名義買賣股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元；對劉佳傑私下接受客戶委託買賣證券的行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得350.64萬元，並處罰款1000萬元；對劉佳傑採取3年市場禁入措施。
國金證券員工偷看客戶賬戶，“抄作業”賺308萬
除了劉佳傑一案外，近期成都還有另一名證券從業人員被重罰900萬元、3年市場禁入。
證監會4月24日披露處罰決定書顯示，國金證券前員工黃建雄，長期跟蹤國金證券6個客戶賬戶，並透過親屬賬戶進行跟蹤交易。兩年間趨同交易成交額達到2.29億元，獲利308.14萬元。
黃建雄1988年出生，2009年6月至2019年，在國金證券成都多個營業部工作。期間先後取得證券從業資格證書、證券投資諮詢業務資格證書。2019年已從國金證券離職。
2015年12月，黃建雄私下測試獲取了操作員賬號和密碼。2017年春節後，黃建雄利用操作員賬號許可權查詢客戶證券賬戶，經多次統計驗證歷史盈利的機率，篩選出“李某軍”“陸某均”等6個賬戶後，長期跟蹤標的賬戶組買賣股票資訊。
這些被黃建雄精心篩選出來的賬戶不愧是炒股高手。黃建雄透過其家人、親友賬戶跟著買賣相關股票，2017年3月至2019年3月，趨同交易金額約2.29億元，獲利約308.14萬元。
最終，證監會沒收黃建雄違法所得308.14萬元，並處以900萬元罰款，同時對黃建雄採取3年證券市場禁入措施。
紅星新聞記者 李偉銘
責編 任志江 編輯 鄧凌瑤