7月14日，深交所公佈兩則監管措施，均與天順風能（蘇州）股份有限公司（以下簡稱”天順風能“）有關，涉及其全資子公司認購珠海南方廣立風電裝置有限公司（已更名為天順（珠海）新能源有限公司，以下簡稱“天順珠海”）股權事項。
根據監管函顯示，2016年，天順風能全資子公司蘇州天順新能源科技有限公司（以下簡稱“天順新能源”）以增資形式認購天順珠海45.94%股權。珠海廣投、南通實業作為天順珠海原股東，隨後，天順新能源與其簽署《股權轉讓協議書之補充協議》、《關於天順（珠海）新能源有限公司之利潤補償協議》等協議。協議規定，作為股權轉讓事項中的業績承諾方，珠海廣投、南通實業承諾天順珠海2016年、2017年、2018年經審計的淨利潤不低於2,000萬元、2,500萬元、3,000萬元，並承諾業績未達標的補償安排。
但經深交所查明，在2016年、2017年，珠海廣投與南通實業曾兩次變更業績承諾，對兩次變更事項，天順風能僅通過了董事會審議，而未按規定提交股東大會審議，並且未按規定在2016年至2019年年度報告中披露承諾事項及進展情況。
此外，南通實業作為承諾方之一，因天順珠海2016年度至2018年度經審計的淨利潤均未達到承諾數，其需要履行業績補償承諾。但是截至目前，南通實業仍未履行業績補償承諾，已構成了超期未履行承諾的情形。
對此，深交所指出天順風能與南通實業上述行為均違反深交所《股票上市規則（2020年修訂）》、《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》有關規定。
與此同時，天順風能與南通實業還因該事項收到江蘇證監局的警示函。其中，江蘇證監局就天順風能未按規定披露收購事項指出，天順風能董事長、總經理嚴俊旭，時任董事會秘書吳淑紅，未按照相關規定履行勤勉盡責義務，負有主要責任。根據《上市公司資訊披露管理辦法》，江蘇證監局決定對其採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
關於南通實業未履行補償承諾事項，江蘇證監局對其採取責令改正的監管措施，責令其在收到本決定書之日起30日內履行承諾。同時，根據警示函中的其他情況說明，天順風能已就南通實業未完成業績補償義務於2020年向珠海市中級人民法院提起訴訟，要求南通實業支付5,525.01萬元補償款及逾期支付補償款的違約罰金，目前案件尚未判決。
天順風能表示，南通實業業績補償對其以往年度的淨利潤無影響，如果案件勝訴且全額收回補償款，將對補償款回收當年度的淨利潤有著積極影響。並且，因收購天順珠海形成的商譽4,323.81萬元，已於2019年底全額計提完畢。