財聯社（上海，記者 盧丹）訊，12月3日，證監會官網行政許可辦理大廳更新一則進度跟蹤資訊，花旗集團申請設立證券公司的申請材料已被證監會接收，具體執行申請的主體為花旗環球金融控股有限公司。這意味著花旗集團在華設立證券公司事項進入快速推進階段。
截至目前，中國已有12家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，其中多家機構已經展業。
在排隊申請設立證券公司的外資機構中，渣打證券（中國）有限公司《證券公司設立審批》於8月6日獲得證監會受理，為進展最快的一家。另外，青島意才證券有限公司、法巴證券（中國）有限公司、日興證券有限公司提交的證券公司設立申請材料已獲證監會接收，花旗集團的申請進度是否會超過上述機構，值得共同關注。
美資金融巨頭擬設控股證券公司
自2018年花旗集團決定退出與東方證券成立的一家證券合資證券公司之後，花旗集團謀求擁有一家控股券商的訊息頻頻見諸報端。
花旗集團此前曾宣佈，將在包括中國市場的13個全球市場中退出個人業務，但會繼續在中國市場投入，積極尋求和評估符合自身優勢和發展特點的新業務機會，包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司。
2021年12月2日，花旗集團正式遞交設立證券公司的申請，相關申請材料已獲得證監會接收，這標誌著花旗集團設立控股券商乃至全資券商的事項取得了實質性進展。
業內人士認為，花旗集團在華申請設立證券公司，此舉表明看好中國市場前景，也意在建立一項可以擁有多數控制權的業務，並進軍經紀等業務領域，與中資券商形成直接競爭。
花旗集團是美國第一家集商業銀行、投資銀行、保險、共同基金、證券交易等諸多金融服務業務於一身的金融集團。花旗集團在中國的歷史可追溯至1902年5月，是首家在中國開業的美國銀行。
花旗銀行（中國）作為在華展業的主要機構，為中國提供跨境證券服務已超過20年。此外，花旗銀行全程參與了外資進入中國資本市場的主要業務發展，包括合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和中國銀行間債券市場直投模式(CIBM Direct)等專案。
2021年7月29日，花旗銀行（中國）獲准正式啟動面向中國境內公募和私募基金的證券投資基金託管服務，成為全球五大託管行中的第一家，也是第一家獲此資格的美資銀行。
外資加速進入中國
自2020年3月13日，證監會明確自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制後，外資機構提升控股比例乃至謀求全資控股的程序顯著加速。
2021年，全資券商或者全資基金成為外資巨頭深度參與中國對外開放的關鍵詞。截至目前，摩根大通、高盛（中國）待相關股權轉讓事項完成後，成為外資全資證券公司；貝萊德基金、富達基金、路博邁基金為3家外資全資基金管理公司；還有1家外資全資期貨公司摩根大通期貨，充分彰顯了中國資本市場對外開放的力度與成效。
根據證監會最新行政審批許可進度表，證券公司設立方面，渣打證券（中國）有限公司進展最快，渣打銀行旗下渣打銀行（香港）有限公司遞交的《證券公司設立審批》於8月6日獲得證監會受理，這意味著審批通過後，首家英資券商將進入中國市場。
不過，青島意才證券有限公司進度處於停滯狀態，申請材料補正日為2020年10月10日，此後再無更新。而法巴證券（中國）有限公司、日興證券有限公司申請材料補正日分別為2021年5月7日、2021年8月3日，仍在證監會規定的6個月稽核期限之內。
堅定不移推進資本市場對外開放
隨著中國資本市場對外開放的力度不斷加大，證監會逐步放寬外資對合資券商持股比例限制，外資加速控股合資券商甚至是獨資控股的程序也在加快，外資券商的展業程序也在加速，部分外資券商正將優勢業務做出了特色。
2018年4月，證監會《外商投資證券公司管理辦法》釋出實施，對外資持股比例限制做出重大調整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%。
2019年10月，證監會表示，自2020年12月1日起，在全國範圍內取消證券公司外資股比限制。
2020年3月，證監會表示，自4月1日起取消證券公司外資股比限制。相關規定出臺比原計劃提前了8個月。
業內人士表示，與資本市場對外開放加速之前相比較，2019年以後新設立的外資券商業務牌照更齊全，其展業的空間可謂巨大。雖然剛開業前幾年可能對內資券商不構成威脅，但是隨著業務範圍逐步拓展，外資券商也是不容忽視的競爭力量。
光大證券研究認為，伴隨外資加碼國內資本市場與外資機構持續進入中國，或將帶來鯰魚效應。相對於內資券商來說，由於外資券商所在市場的制度和監管較為完備，外資券商的IT建設和技術管理更具優勢，合規風控也更為規範。從業務角度上看，外資券商的投行業務和私人財富管理業務相對國內券商更具競爭優勢。
舉例來看，野村東方國際證券2019年11月獲得經營證券業務許可證，包括開展證券經紀、證券投資諮詢、證券自營及證券資產管理業務資格。在展業過程中，野村東方國際證券的財富管理品牌尤為響亮。
2021年7月29日，野村東方國際證券深圳分公司迎來正式開業，主打財富管理業務，以“SMA賬戶服務”為高淨值人群和機構客戶提供長期陪伴。2021年8月3日，上海證監局釋出《關於核准野村東方國際證券有限公司變更業務範圍的批覆》，該批覆核准野村東方國際證券變更業務範圍，增加代銷金融產品業務。11月30日最新訊息，野村將繼續拓展財富管理業務，計劃在中國內地開設第4家分支機構，目標針對高淨值個人。野村還計劃增加除日本外亞洲其他地區為富裕客戶服務的員工數量。
由此可見，外資“鯰魚”或將逐漸攪動一池春水，推動券業競爭格局的變化。
2021年以來，證監會還推出了多項對外開放支援政策，旨在進一步深化資本市場對外開放。
2021年10月15日，證監會公佈合格境外投資者可參與金融衍生品交易品種，新增開放商品期貨、商品期權、股指期權三類品種，參與股指期權的交易目的限於套期保值交易，自2021年11月1日施行。
證監會表示，擴大合格境外投資者投資範圍，是落實在岸市場制度改革、進一步擴大境內證券期貨市場開放的重要舉措，將為境外投資者提供更多避險產品和配置工具，有助於吸引更多境外資金，提高境內資本市場國際影響力。相關品種自上市以來總體執行平穩，功能發揮明顯，具備開放基礎。後續，證監會將會同人民銀行、外匯局持續評估，推動適時開放更多品種，堅定不移深化資本市場對外開放。
11月23日，證監會副主席方星海在2021中新（重慶）戰略性互聯互通示範專案金融峰會上介紹，近年來，中國證監會認真貫徹落實黨中央、國務院關於有序擴大金融開放的決策部署，按照“打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的要求，推出了一系列雙向開放新舉措，取得顯著成效。具體體現在三方面，一是市場開放不斷深化，二是行業准入全面放開，三是產品開放穩步推進。