曾經的百億私募信中利及創始人再被監管點名

紅星資本局6月21日訊息，近日，全國中小企業股份轉讓系統公佈一則自律監管措施決定書。北京信中利投資股份有限公司（以下簡稱“信中利”）、時任董事長的汪超湧、財務負責人沈曉超，被全國股轉公司掛牌公司管理一部出具警示函。 

↑截圖自全國中小企業股份轉讓系統官網

自律監管措施決定書顯示，經查明，2023年4月28日，信中利披露了《前期會計差錯更正公告》，對2021年財務資料進行了追溯調整。信中利2021年淨利潤調整前後分別為-16.67億元和-8.52億元，調整比例為48.87%；2021年淨資產調整前後分別為-3.19億元和5.63億元，調整比例為-276.35%。

全國股轉公司掛牌公司管理一部認為，上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司資訊披露規則》(以下簡稱《資訊披露規則》)第三條的規定，構成資訊披露違規。時任董事長汪超湧、財務總監沈曉超未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《資訊披露規則》第三條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》第五條的規定，對上述違規行為負有責任。

因此，全國股轉公司掛牌公司管理一部對信中利採取出具警示函的自律監管措施，對掛牌公司時任董事長汪超湧、財務總監沈曉超採取出具警示函的自律監管措施。

全國股轉公司掛牌公司管理一部還告誡，“信中利以及相關責任主體應當充分重視上述問題並吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。否則將進一步採取自律監管措施或給予紀律處分。”

公開資料顯示，信中利創辦於1999年，是國內最早一批從事風險投資/私募股權投資的投資機構之一。信中利創始人汪超湧身上曾貼有許多標籤，例如“華爾街神童”“中國創投教父”“投資大鱷”等。

不過，近年來，隨著信中利和汪超湧被納入失信被執行人，汪超湧接受公安機關調查後再回到信中利等一連串負面事件發生，信中利及汪超湧的光環早已褪去。

紅星資本局檢索發現，信中利多次因信披問題遭到不同的監管主體點名。

早在2021年10月，信中利及汪超湧、沈曉超，未及時披露重大訴訟和股權凍結事項，被全國股轉公司掛牌公司管理一部警示。

未及時披露的事情具體包括：中冀投資股份有限公司起訴信中利、重慶綠髮資產經營管理有限公司起訴信中利控股子公司；公司控股股東、實際控制人汪超湧持有公司股份被司法再凍結。

↑截圖自全國中小企業股份轉讓系統官網

2022年11月，因未及時披露中航信託股份有限公司、長城人壽保險股份有限公司的重大訴訟、仲裁，全國股轉公司對信中利及汪超湧、魏燦給予通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案。 

↑截圖自全國中小企業股份轉讓系統官網

2023年6月9日，北京證監局對信中利採取責令改正行政監管措施的決定。

北京證監局指出，信中利具體的違規行為包括：作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產,未能恪盡職守,未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；將固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動；挪用基金財產；未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益衝突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大資訊。

紅星新聞記者 盧月佳 俞瑤

編輯 肖子琦