智通財經APP獲悉，距上次接罰單僅過去40天，華龍證券又遭雙罰。從業人員違規炒股屢禁屢犯，7月25日，新疆證監局釋出兩則行政處罰決定，因營業部負責人違規炒股，華龍證券營業部負責人趙明與新疆分公司被雙罰。
公告顯示，作為營業部負責人，華龍證券營業部負責人趙明不僅私下接受客戶委託買賣證券，還假借他人名義持有、買賣股票，存在違規操作客戶證券賬戶的行為，因此被新疆證監局採取監管談話的行政措施，此外，華龍證券新疆分公司也因此收警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。
值得一提的是，華龍證券籌謀IPO上市已久，但近幾年來，屢屢在合規經營問題上“栽跟頭”，處罰案例“不勝列舉”，光是在近期，華龍證券就因收到多張罰單而登上熱搜。據不完全統計，華龍證券自2021年以來已收到9張罰單。
7月初，因銷售非公司代銷產品、後臺員工營銷客戶等原因，華龍證券四川分公司及一營業部收四川證監局警示函。
在投行業務方面，6月15日，華龍證券就因藍山科技案再收三張罰單。華龍證券已退休前董事長、當時分管投行業務的陳牧原，核心部門負責人、時任質控部門負責人胡海全和李紀元三人均受到處罰。
然而，此前，因藍山科技案，華龍證券就已多次被追責。2021年11月，證監會對華龍證券及藍山科技專案兩名保薦代表人作出行政處罰決定，證監會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業務收入150萬元，並處以300萬元罰款；兩名保代給予警告，分別罰款50萬元。
而就在十幾天前，華龍證券剛剛完成IPO合規輔導。7月13日，中信證券披露了關於對華龍證券首次公開發行股票並上市輔導工作進展情況報告。輔導時間為2021年4月至2022年7月13日。
報告中稱，輔導期內，中介機構按照輔導計劃，針對性地提出完善華龍證券治理、加強規範運作等方面的建議，督促接受輔導人員進行法規學習。中信證券輔導工作小組和其他中介機構採用多種方式開展本期工作，包括持續跟蹤華龍證券規範運作情況，查閱並蒐集公司法律、財務、業務等方面資料。
本期輔導報告還重點針對6月受處分的事項做了回應。報告中顯示，華龍證券已進行了及時而系統的整改，並提出了六大整改舉措，包括提高思想認識，調整內部組織架構，引進專業人才、持續完善廉潔從業風險防控機制、強化合規自查、責任到人等等。
華龍證券近年業績起伏不定，目前處於行業中游水平。根據華龍證券財報，2017-2020年，公司營業收入分別為15.93億元、14.21億元、20.92億元、19.08億元；歸屬於母公司股東的淨利潤分別為6.18億元、1.28億元、3.65億元、4.94億元。
2021年，華龍證券實現營業收入17.35億元，淨利潤7.2億元，根據中證協披露的資料，華龍證券2021年以282.09億的總資產在106家券商中排第63名，營業收入、淨利潤則分別位列行業第60名和第51名。
值得注意的是，華龍證券2021年年報曾披露，該司重大訴訟、仲裁事項多達15宗，起訴（申請）方皆為華龍證券。訴訟（仲裁）涉及金額總計約51.56億元。
公開資料顯示，華龍證券於2001年5月由甘肅省人民政府籌建創立，主要業務範圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資諮詢、財務顧問以及中國證監會批准的其他業務。大股東為甘肅金控集團，持股16.30%，甘肅金控集團為甘肅國資委控股子公司。