圖片來源：視覺中國
記者|張靈素
11月30日，交易商協會公告稱，近日，交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中瞭解到，東海基金管理有限責任公司存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會將對東海基金管理有限責任公司開展自律調查。
公開資料顯示，成立於2013年2月25日，背後的三大股東分別為東海證券有限責任公司、深圳鵬博實業集團有限公司和蘇州市相城區江南化纖集團有限公司，持股比例分別為45%、30%和25%。
成立7年以來，東海基金一直是一家“迷你”基金公司，截至2020年三季度末，該公司管理規模為18.17億，甚至還不及某些基金公司單隻產品規模大。
今年以來，東海基金旗下多隻債券基金頻繁遭遇鉅額贖回。
1月7日，東海祥瑞債券因發生鉅額贖回釋出調整淨值精度公告；2月5日，東海祥瑞債券再次釋出公告調整淨值精度，同日，東海祥利純債也遭遇鉅額贖回釋出調整淨值精度公告。根據東海祥瑞債券一季度報告，與其初相比，該產品共計縮水4.06億份。
4月15日，東海祥蘇短債A與東海祥蘇短債C也發生鉅額贖回，公司再次公告調整淨值精度。
據公開資料，東海祥蘇短債A與東海祥蘇短債C均為2020年3月12日成立的債券型基金，基金規模分別為8.9億元及1.1億元，是當時東海基金旗下規模最大的債券型基金。成立一個月就發生鉅額贖回，可謂是“出師不利”，這在當時引起了市場的不少猜測。截至2020年三季度末，東海祥蘇短債A/C的規模已經縮減至2.2億元、0.09億元。
近期債市由於華汽債和永煤債兩個AAA級國企債券相繼暴雷引發不少風波。二級市場大量信用債遭遇拋售，一級市場發債難度提供，融資受阻，引發了監管層的一系列嚴肅調查。
11月18日，交易商協會制定併發布《關於進一步加強債務融資工具發行業務規範有關事項的通知》指出，近期，交易商協會發現部分市場機構在債務融資工具發行環節存在規則執行不到位、內控機制不健全、業務操作不規範等問題，暴露出市場快速發展背景下“重承攬承做、輕發行銷售”、“重業務發展、輕合規管理”的現象。
同日，交易商協會公告稱，近日協會對永煤集團開展了自律調查。根據調查獲取的線索並結合相關市場交易資訊，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。交易商協會稱將對海通證券及其相關子公司開展自律調查。
11月19日，交易商協會又點名了幾家牽涉永煤集團的機構。協會指出，在對永城煤電控股集團有限公司開展自律調查和對多家中介機構進行約談過程中，發現興業銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所（特殊普通合夥）存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規則的行為。