4月6日訊息，今日，證監會網站公佈29條投行業務違規處罰資訊，落款日期多在1-3月之間，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家證券公司。相關業務負責人也受到監管談話、警示函監管措施等不同程度的行政處罰。券商違規行為多包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
來源：證監會網站證監會集中公佈29條投行業務違規處罰資訊 涉及多家券商和個人
版權宣告：本文源自 網路， 於，由 楠木軒 整理釋出，共 186 字。
4月6日訊息，今日，證監會網站公佈29條投行業務違規處罰資訊，落款日期多在1-3月之間，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家證券公司。相關業務負責人也受到監管談話、警示函監管措施等不同程度的行政處罰。券商違規行為多包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
來源：證監會網站版權宣告：本文源自 網路， 於，由 楠木軒 整理釋出，共 186 字。