8月9日訊息，深圳證監局官網顯示，招商證券近日因在從事投資銀行類業務過程中存在三大類問題，而被採取出具警示函的監管措施。
具體來看，招商證券的問題包括在保薦業務中，個別專案對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分;在債券承銷業務中，個別專案對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。
在資產證券化業務中，招商證券個別專案對原始權益人、託管人的資信水平等盡職調查不充分、盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況、存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位、未發現涉及基礎資產現金流的重大事項併發布臨時公告。
公告顯示，深圳證監局出具警示函的時間是8月3日。而就在6月23日，招商證券剛因在5月16日的網路安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善，而被出具警示函。
資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，招商證券於2009年11月首次公開發行A股並在上交所主機板上市，於2016年10月首次公開發行H股並在香港聯交所主機板上市。二級市場表現來看，截至發稿前，招商證券A股已由漲轉跌，小跌0.07%報13.4元/股，總市值1163.6億元。招商證券港股漲0.69%報7.25港元/股，總市值630.5億港元。(文|《財經天下》週刊 劉鎮)